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融资与投资投资尽职合同协议

鉴于投资方（下称“甲方”）有意对融资方（下称“乙方”）进行投资（“商业机会”），并希望获取有关乙方及其实际控制人、关联公司（统称“目标公司”）的充分、真实、准确的信息，以评估该商业机会的可行性与潜在风险；乙方同意根据本协议约定，授权甲方进行尽职调查。

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方经友好协商，达成协议如下：

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有解释，下列词语具有以下含义：

1.1“甲方”指[投资方名称]，根据[注册地]法律设立并有效存续的[公司类型]。

1.2“乙方”指[融资方名称]，根据[注册地]法律设立并有效存续的[公司类型]。

1.3“目标公司”指乙方及其所有控股子公司、母公司及对乙方具有实际控制权的公司。

1.4“尽职调查”指甲方为评估商业机会而进行的，依据本协议约定范围对目标公司的财务状况、法律合规性、业务运营、资产状况、管理层及人员、税务、环境等方面的审阅、分析和调查。

1.5“保密信息”指一方（“披露方”）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（“接收方”）披露的，与商业机会或尽职调查相关的，未公开的，且接收方知悉其秘密性质的信息，包括但不限于财务数据、经营数据、客户名单、供应商信息、技术信息、知识产权、商业计划、公司内部文件、会议纪要、本协议内容等。

1.6“关联方”指直接或间接控制、被控制或与甲方或乙方有重大利益关系的实体。

1.7“有效文件”指经签署并完成相关登记手续的法律文件。

第二条尽职调查授权与范围

2.1乙方兹授权甲方及其指定的顾问（包括但不限于律师事务所、会计师事务所等，以下简称“顾问”）为进行本次商业机会相关的尽职调查，在法律允许的范围内，有权查阅、复制、摘录、分析乙方及目标公司相关的任何文件、记录、数据和信息（以下简称“相关信息”）。

2.2尽职调查的具体范围包括但不限于：

2.2.1目标公司的组织架构、股权结构、公司治理、历史沿革及重大变更。

2.2.2目标公司的财务历史、会计政策、财务报表（包括经审计的和非经审计的）、税务处理、盈利能力、现金流、资产评估、负债情况、内部控制制度。

2.2.3目标公司的主要业务、产品或服务、市场状况、竞争环境、客户与供应商关系、采购与销售流程。

2.2.4目标公司的管理团队、关键人员的背景、薪酬结构及劳动合同。

2.2.5目标公司的主要合同、协议（包括采购、销售、租赁、合作、技术许可、保密协议等）。

2.2.6目标公司拥有的或正在申请的知识产权（专利、商标、著作权、商业秘密等）及其状态。

2.2.7目标公司面临的或可能面临的诉讼、仲裁或行政处罚。

2.2.8目标公司的合规性，包括但不限于环保、安全生产、劳动用工、税务、反垄断等方面的合规情况。

2.2.9目标公司的环境、社会及治理（ESG）因素。

2.2.10任何其他甲方认为与本次投资决策相关的信息。

第三条尽职调查过程与安排

3.1本协议项下的尽职调查自本协议生效之日起开始，预计于[具体日期]结束，或根据实际情况由双方协商确定。

3.2甲方及其顾问应采取合理的专业方法进行尽职调查，但甲方及其顾问仅对依据本协议获取的信息进行审阅和分析，不对信息的准确性或完整性作任何保证。

3.3乙方应在本协议生效后[具体天数]日内，向甲方提供本协议附件一《尽职调查所需文件清单》中列明的基础文件和信息，并保证所提供文件和信息是真实、准确、完整且无重大遗漏的。后续如有甲方要求的必要补充文件，乙方应在收到甲方要求后[具体天数]日内提供。

3.4甲方及其顾问有权在合理时间、合理地点对目标公司的业务、财务、法律等状况进行现场调查，乙方应提供必要的便利和协助，包括安排相关人员访谈、提供会议室、提供必要的数据访问权限等。

3.5甲方及其顾问有权与目标公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工及其他相关人员（以下简称“知情人”）进行访谈，乙方知情人应予以配合。

3.6甲方及其顾问有权向第三方（如银行、供应商、客户、税务机关、工商登记机关等）进行函询或访谈，乙方应提供必要的协助，如提供联系方式、地址等，但甲方及其顾问直接向第三方获取信息的责任由甲方自负。

第四条信息提供与文件交付

4.1乙方承诺根据甲方要求或本协议附件一之约定，及时、全面、准确地提供所有必要的相关信息及文件。

4.2乙方提供的所有文件和信息均应为有效文件。

4.3乙方应确保其提供的信息和文件未受到任何抵押、质押、留置或其他第三方权利的限制，除非该限制已事先书面告知甲方。

4.4乙方应对其提供的信息和文件的真实性、准确性和完整性向甲方做出陈述和保证。

第五条保密条款

5.1甲乙双方同