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项目风险识别及控制清单内容

项目风险识别及控制清单

一、项目启动阶段风险识别及控制

（一）需求理解风险

-风险描述：对项目需求的理解出现偏差，可能导致后续项目成果与客户期望不符。例如，在软件开发项目中，开发团队对业务流程的理解与客户实际需求不一致，可能会造成功能模块设计错误。

-识别方法

-与客户进行多次面对面沟通，详细记录需求信息。

-邀请客户参与需求文档的编写和审核，确保双方理解一致。

-对需求进行原型演示，让客户直观感受并提出意见。

-控制措施

-建立需求变更管理流程，严格控制需求的变更。对于必要的变更，要评估其对项目进度、成本和质量的影响，并与客户协商解决方案。

-定期组织需求评审会议，邀请项目各方参与，及时发现和解决需求理解上的问题。

-为项目团队成员提供需求培训，提高他们对需求的理解和分析能力。

（二）项目目标不明确风险

-风险描述：项目目标模糊，没有明确的可衡量指标，导致项目团队在执行过程中缺乏方向，无法准确判断项目是否成功。比如，在一个营销项目中，只提出要提高品牌知名度，但没有明确具体的提升幅度和衡量标准。

-识别方法

-审查项目立项文件，检查项目目标是否清晰、具体、可衡量。

-与项目发起人沟通，了解其对项目的期望和目标。

-分析项目的可行性研究报告，看是否对项目目标进行了合理的界定。

-控制措施

-明确项目目标，并将其分解为具体的子目标和可衡量的指标。例如，将提高品牌知名度具体化为在某个时间段内使品牌曝光量增长一定比例。

-制定项目目标管理计划，定期对项目目标的完成情况进行评估和监控。

-在项目执行过程中，根据实际情况对项目目标进行必要的调整，但要严格遵循变更管理流程。

（三）资源分配不合理风险

-风险描述：在项目启动阶段，资源分配不合理，可能导致某些任务资源过剩，而另一些任务资源不足，影响项目的整体进度和质量。例如，在一个建筑项目中，施工设备分配过多到次要施工区域，而主要施工区域设备不足。

-识别方法

-制定详细的资源需求计划，根据项目任务的优先级和工作量，合理估算所需的人力、物力和财力资源。

-对资源分配情况进行模拟分析，评估不同资源分配方案对项目进度和成本的影响。

-与项目团队成员沟通，了解他们对资源分配的意见和建议。

-控制措施

-优化资源分配方案，根据项目的实际进展情况，及时调整资源的分配。例如，将过剩的资源调配到资源不足的任务中。

-建立资源共享机制，提高资源的利用率。例如，在多个项目之间共享一些通用的设备和工具。

-定期对资源使用情况进行监控和评估，及时发现和解决资源分配不合理的问题。

二、项目规划阶段风险识别及控制

（一）进度计划不合理风险

-风险描述：进度计划制定不合理，没有充分考虑到项目的复杂性、不确定性和资源限制，可能导致项目进度延迟。比如，在一个软件开发项目中，计划中每个开发阶段的时间安排过短，没有预留足够的时间进行测试和调试。

-识别方法

-使用专业的项目管理工具，如甘特图、PERT图等，对项目进度进行可视化分析。

-参考类似项目的历史数据，评估当前进度计划的合理性。

-邀请项目专家对进度计划进行评审，提出意见和建议。

-控制措施

-重新评估项目进度计划，根据项目的实际情况进行调整。增加必要的缓冲时间，以应对可能出现的风险和不确定性。

-制定进度监控计划，定期对项目进度进行跟踪和评估。及时发现进度偏差，并采取相应的措施进行纠正。

-建立进度预警机制，当项目进度出现偏差时，及时发出预警信号，提醒项目团队采取措施。

（二）成本预算不准确风险

-风险描述：成本预算不准确，可能导致项目成本超支，影响项目的经济效益。例如，在一个装修项目中，对材料价格和人工费用的估算过低，导致实际成本超出预算。

-识别方法

-进行详细的成本估算，考虑到所有可能的成本因素，包括直接成本和间接成本。

-收集市场价格信息，对材料、设备和服务的价格进行准确估算。

-邀请财务专家对成本预算进行审核，确保预算的合理性和准确性。

-控制措施

-建立成本控制体系，对项目成本进行实时监控和管理。定期对成本支出情况进行分析，及时发现成本偏差。

-制定成本变更管理流程，严格控制成本的变更。对于必要的成本变更，要进行充分的评估和审批。

-寻找降低成本的机会，如优化采购渠道、提高资源利用率等。

（三）质量规划不完善风险

-风险描述：质量规划不完善，没有明确的质量标准和质量控制措施，可能导致项目