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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1203

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全

B.管理基金的投资活动

C.向投资者提供虚假信息

D.保障投资者的合法权益

2.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.了解投资者的风险承受能力

B.介绍基金产品的风险特征

C.强调基金收益的确定性

D.提供充分的投资教育

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产的安全

C.向投资者提供投资建议

D.审核基金财务报告

4.基金信息披露义务人包括以下哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

5.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是不当的？()

A.向投资者充分介绍基金产品的风险特征

B.强调基金的预期收益

C.提供充分的投资教育

D.诚实守信，不得误导投资者

6.基金管理人在进行基金募集时，以下哪项行为是不合法的？()

A.实事求是地披露基金信息

B.误导投资者购买基金产品

C.向投资者充分介绍基金产品的风险特征

D.保障投资者的合法权益

7.基金销售适用性原则要求基金销售人员做到以下哪项？()

A.推荐与投资者风险承受能力相匹配的基金产品

B.强调基金产品的收益

C.忽视投资者的投资目标

D.不进行充分的风险提示

8.基金管理人的内部控制制度应当遵循以下哪些原则？()

A.全面性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.以上都是

9.基金从业人员在执业活动中，以下哪项行为是不符合职业道德的？()

A.诚实守信，恪守职业道德

B.保守秘密，不得泄露投资者信息

C.接受不正当利益，损害投资者利益

D.积极学习，提高业务水平

10.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是正确的？()

A.忽略投资者的投资目标

B.强调基金的预期收益

C.充分了解投资者的风险承受能力，推荐合适的基金产品

D.误导投资者购买基金产品

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金募集时，以下哪些行为是合法的？()

A.公开募集基金

B.向特定对象募集资金

C.以非法方式募集资金

D.向合格投资者募集资金

12.基金销售适用性原则包括以下哪些内容？()

A.了解投资者的风险承受能力

B.介绍基金产品的风险特征

C.强调基金的预期收益

D.提供充分的投资教育

13.基金管理人的内部控制制度应当包括以下哪些内容？()

A.组织结构控制

B.人力资源控制

C.财务控制

D.投资决策控制

14.基金从业人员在执业活动中，以下哪些行为是符合职业道德的？()

A.诚实守信，恪守职业道德

B.保守秘密，不得泄露投资者信息

C.接受不正当利益，损害投资者利益

D.积极学习，提高业务水平

15.基金信息披露义务人包括以下哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.投资者

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的（）制度，确保基金资产的安全。

17.基金销售适用性原则要求基金销售人员（）投资者的风险承受能力。

18.基金信息披露义务人包括（）、基金托管人和基金销售机构。

19.基金从业人员在执业活动中，应当遵守（），不得损害投资者利益。

20.基金管理人的投资决策应当遵循（），确保投资组合的风险与收益相匹配。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金募集期间，可以随意调整基金合同内容。()

A.正确B.错误

22.基金销售适用性原则要求基金销售人员可以隐瞒基金产品的风险。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员在执业活动中，接受不正当利益是行业惯例。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的投资决策应当完全根据基金经理的个人喜好。()

A.正确B.错误

25.基金信息披露义务人应当对披露的信息承担法律责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金销售适用性原则的主要内容。

27.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循哪些基本原则？

28.基金信息披露义务人在进行信息披露时