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生产安全管理体系审核清单模板

一、适用范围与应用场景

新建生产安全管理体系后的首次全面审核；

体系运行过程中的定期内部审核（建议至少每半年1次）；

获取或换发安全生产许可证前的合规性审核；

发生生产安全或重大隐患后的专项审核；

企业组织架构、生产工艺或法律法规发生重大变更后的重新审核。

二、审核流程与操作步骤

（一）审核准备阶段

明确审核目的与范围

根据审核类型（如内部审核、外部审核）确定核心目标（如验证体系符合性、评估有效性、识别改进机会）；

界定审核范围（如覆盖全厂区、特定车间/工序、全部管理模块或关键风险领域）。

组建审核组

指定审核组长（需具备审核专业知识及体系运行经验），配备具备相关专业背景（如安全管理、设备、工艺、消防等）的审核员；

审核组成员应与被审核区域无直接责任关系，保证独立性；

如涉及外部审核，需提前与外部审核机构对接人员（如审核专家）、企业对接人（如安全主管）确认审核安排。

收集与评审文件资料

收集体系文件（安全生产方针目标、管理制度、操作规程、应急预案等）、记录文件（培训记录、检查记录、隐患整改记录、设备维护记录、应急演练记录等）；

评审文件版本有效性、完整性与符合性（如是否符合最新法律法规标准、是否与企业实际匹配）。

制定审核计划

明确审核时间、各区域/模块审核顺序、审核组成员分工；

计划需提前通知被审核部门，预留必要资料准备时间（至少提前3个工作日）。

（二）现场审核实施阶段

首次会议

召集审核组、被审核部门负责人及相关人员，介绍审核目的、范围、计划、流程及沟通方式；

确认审核过程中需配合的事项（如进入现场区域、查阅记录、访谈人员等）。

现场检查与取证

文件记录核查：对照体系文件，抽查记录的真实性、完整性和及时性（如培训签到表与考核记录是否一致、隐患整改闭环凭证是否齐全）；

现场观察：实地查看作业环境、设备设施安全状态、安全防护措施落实情况（如特种设备是否定期检验、消防器材是否完好、危险区域警示标识是否清晰）；

人员访谈：随机访谈不同层级人员（从管理层到一线员工），知晓其对安全职责、操作规程、应急处置的掌握情况（如询问“本岗位主要风险有哪些？”“发觉隐患后如何上报？”）；

证据记录：对发觉的问题（符合项、不符合项、观察项）详细记录，注明时间、地点、事实描述，并留存照片、视频等客观证据（需经被审核方确认）。

审核组内部沟通

每日审核结束后，召开内部会议，汇总当日检查情况，对不确定的问题进行讨论，统一判定标准。

（三）报告编制与分发阶段

判定不符合项与观察项

不符合项：体系文件未执行、法律法规未遵守、导致严重风险或已发生后果的问题（如“未按规定对有限空间作业进行风险辨识，违反《安全生产法》第条规定”）；

观察项：未构成不符合但存在潜在风险或可改进的环节（如“个别员工安全防护用品佩戴不规范，需加强日常监督”）。

编制审核报告

内容包括：审核基本信息（目的、范围、时间、人员）、审核过程概述、符合性评价（体系运行总体情况）、不符合项与观察项清单（问题描述、对应条款）、改进建议、审核结论（如“体系运行基本有效，需针对项不符合项整改后通过审核”）。

报告需经审核组长审核，保证问题描述客观、准确，数据真实。

分发与沟通

将审核报告提交给企业最高管理者（如*总经理）、安全管理部门及被审核部门；

召开末次会议，向被审核方通报审核结果，确认不符合项与观察项，明确整改要求。

（四）整改跟踪与验证阶段

制定整改计划

被审核部门针对不符合项，分析根本原因，制定整改措施（包括技术措施、管理措施、责任人和完成时限）；

整改计划需经安全管理部门审核，保证整改措施可落地、风险可控。

实施整改

责任部门按计划落实整改，如修订制度、维修设备、组织再培训等；

整改过程中需保留相关记录（如整改通知单、维修记录、培训签到表）。

验证与闭环

审核组或指定人员对整改结果进行现场验证，确认不符合项已有效解决；

验证通过后，关闭不符合项，将整改记录纳入体系档案；

对观察项，由被审核部门持续关注，无需书面验证但需在下次审核中跟踪改进情况。

三、审核清单模板表格结构

以下为核心审核模块及关键项目示例，可根据企业实际情况（如行业特点、规模大小）调整增减：

审核模块

审核项目

审核内容

审核方法

符合性判定

问题描述

整改要求

责任部门/人

整改期限

验证结果

方针目标

安全生产方针发布与传达

方针是否经最高管理者签发，是否在厂区显著位置公示，员工是否知晓

查看文件、现场观察、访谈

符合/不符合

方针未在车间公示

3个工作日内完成车间公告栏张贴

办公室/*文员

202X–

□已验证□未验证

组织机构与职责

安全生产责任制建立

是否建立覆盖各部门、各岗位的安全生产责任制，责任是否明确（如“车间主任为车间安全第一责任人”）

查阅制度文件、访谈管理层

符合/不符合