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十二月《证券基础知识》证券从业资格考试常见题含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于股票的基本面分析指标？()

A.盈利能力

B.营运能力

C.偿债能力

D.股息政策

2.证券交易所的主要职能不包括以下哪项？()

A.组织证券交易

B.实施自律管理

C.担任证券公司的代理人

D.发布市场信息

3.以下哪种证券发行方式称为公募发行？()

A.私募发行

B.非公开定向发行

C.公募发行

D.上市发行

4.债券的信用评级中，表示最高信用级别的评级是？()

A.AA级

B.AAA级

C.BBB级

D.C级

5.证券公司从事资产管理业务时，不得使用哪些资金？()

A.自有资金

B.客户资金

C.社会公众资金

D.专项基金

6.股票市场分为哪些类型？()

A.新股市场与旧股市场

B.主板市场与创业板市场

C.新股市场与债券市场

D.国内市场与国际市场

7.证券交易中，T+0交易是指什么？()

A.当天买入的股票必须在第二天卖出

B.当天买入的股票可以在当天卖出

C.当天买入的股票必须在五天内卖出

D.当天买入的股票必须在一个月内卖出

8.以下哪种证券属于固定收益证券？()

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

9.证券交易中，市价指令是指什么？()

A.以当前最高价买入

B.以当前最低价卖出

C.以市场价格立即成交

D.以指定价格买入或卖出

10.证券公司从事经纪业务时，应当遵守哪些规定？()

A.不得接受客户的全权委托

B.不得泄露客户交易信息

C.不得进行虚假宣传

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券交易市场的类型？()

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.期货市场

D.期权市场

12.以下哪些属于证券发行市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券投资者

D.证券交易所

13.证券公司开展经纪业务时，应遵守以下哪些规定？()

A.公开、公平、公正的原则

B.诚实信用的原则

C.维护客户利益的义务

D.遵守相关法律法规

14.以下哪些属于证券公司资产管理业务的业务范围？()

A.理财产品管理

B.投资顾问服务

C.股票自营业务

D.资产证券化

15.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.技术分析指标

D.市场供求关系

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括融资功能、投资功能、风险分散和风险转移功能以及______功能。

17.股票按其发行主体不同，可以分为______和______。

18.债券信用评级中，表示最高信用级别的评级是______。

19.证券公司在开展经纪业务时，必须保证客户的资金和证券______。

20.根据《证券法》，证券发行和交易活动的基本原则包括公开、公平、公正、______、______。

四、判断题(共5题)

21.证券交易所是证券交易的唯一场所。()

A.正确B.错误

22.所有债券的收益都是固定的。()

A.正确B.错误

23.证券公司在开展经纪业务时，可以接受客户的全权委托。()

A.正确B.错误

24.债券的信用评级越高，其收益率通常越低。()

A.正确B.错误

25.股票交易中，市价指令比限价指令更有保障。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的基本功能。

27.什么是证券公司的经纪业务？经纪业务的主要特点是什么？

28.什么是资产证券化？资产证券化有哪些优势？

29.什么是证券市场的自律管理？自律管理的主要内容包括哪些？

30.什么是证券公司的资产管理业务？资产管理业务的风险控制措施有哪些？

十二月《证券基础知识》证券从业资格考试常见题含答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】股息政策属于股票的技术面分析指标，而不是基本面分析指标。基本面分析主要关注公司的财务状况、行业地位和宏观经济环境等。

2.【答案】C

【解析】证券交易所的职能包括组织证券交易、实施自律管理和发布市场信息等，但不包括担任证券公司的代理人。证券公司的代理人通常是证券经纪