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2025年金融公司投资咨询合同

鉴于委托方希望获得专业的投资咨询服务，咨询服务方（以下简称“咨询方”）拥有提供此类服务的资质和能力，双方根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务主体

1.1委托方（以下简称“甲方”）：[甲方姓名/甲方机构名称]，身份证号/统一社会信用代码：[甲方身份证号/统一社会信用代码]，住所地：[甲方住所地]，联系电话：[甲方联系电话]。

1.2咨询方（以下简称“乙方”）：[咨询方公司全称]，住所地：[咨询方注册地址]，联系电话：[咨询方联系电话]，法定代表人：[法定代表人姓名]，证券投资咨询业务资格编号：[资格编号]。

第二条服务内容与范围

2.1乙方同意根据甲方的需求，在甲方授权范围内，提供以下投资咨询服务：

(1)对宏观经济形势、行业发展趋势进行分析和解读；

(2)提供证券市场（包括股票、债券、基金等，如适用）的投资分析报告或资讯；

(3)基于甲方的风险承受能力、投资目标和财务状况，提供投资策略建议；

(4)对特定投资产品（如基金、债券等）进行尽职调查和评价；

(5)定期或不定期举办投资知识讲座、线上交流等活动；

(6)双方约定的其他投资咨询服务。

2.2乙方提供的咨询服务为基于公开信息和市场分析的投资建议，不构成对具体证券品种的买卖推荐。乙方从业人员不得在服务过程中与甲方利益挂钩，不得为获取佣金或其他利益而误导甲方进行投资。

第三条服务期限

3.1本合同服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止，为期[服务期限，如一年]。

3.2服务期限届满前[提前通知期，如三个月]，如甲乙双方均未提出书面异议，本合同可自动续期[续期时长，如一年]，续期条款与本合同条款一致。

第四条服务费用与支付

4.1甲方同意按照本合同约定向乙方支付投资咨询服务费。费用标准为：

(1)按固定费用标准：[具体金额或计算方式，如每月人民币壹仟元整]。

(2)其他费用形式：[如适用，请列明具体标准和计算方式]。

4.2支付方式：甲方应于每月[具体日期，如5日]前，将当期服务费支付至乙方指定银行账户：

开户行：[乙方开户银行名称]；

账户名称：[乙方账户名称]；

账号：[乙方银行账号]。

4.3甲方逾期支付服务费的，每逾期一日，应按当期应付服务费总额的[违约金比例，如千分之零点五]向乙方支付违约金。

第五条甲方的权利与义务

5.1甲方的权利：

(1)有权获得本合同约定的投资咨询服务；

(2)有权了解乙方的证券投资咨询业务资格及从业人员资质；

(3)有权要求乙方对其提供的个人信息保密；

(4)对乙方提供的投资建议有独立决策权，不强制听从。

5.2甲方的义务：

(1)如实、完整地向乙方提供个人基本信息、投资经验、财务状况、风险承受能力评估结果等必要资料；

(2)按时足额支付本合同约定的服务费用；

(3)基于乙方提供的投资建议进行独立判断和投资决策，并自行承担由此产生的投资风险；

(4)对因提供虚假或误导性信息而造成乙方损失承担赔偿责任；

(5)配合乙方进行必要的投资验证或信息核实。

第六条乙方的权利与义务

6.1乙方的权利：

(1)有权要求甲方提供履行合同所需的必要信息；

(2)有权按照合同约定收取服务费用；

(3)有权拒绝与甲方利益发生冲突或违反法律法规要求的服务请求。

6.2乙方的义务：

(1)确保提供服务的从业人员具备相应的证券投资咨询执业资格；

(2)基于尽职调查和专业知识，为甲方提供客观、合理的投资建议；

(3)告知甲方投资风险，并签署有效的风险揭示书；

(4)对甲方提供的个人信息严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露；

(5)遵守国家有关法律法规及监管规定，不得从事利益冲突行为；

(6)按照合同约定提供服务，保证服务质量；

(7)对因乙方从业人员重大过失导致甲方直接经济损失的，在法律规定和合同约定的范围内承担赔偿责任。

第七条信息保密

7.1甲乙双方对于在本合同签订及履行过程中获悉的对方的商业秘密、技术信息、以及甲方未公开的投资信息等均负有保密义务。

7.2保密义务不因本合同的变更、解除或终止而失效。本合同终止后，双方仍应继续履行保密义务，保密期限为本合同终止后[年数，如三]年。

7.3除非法律规定或有权机关要求，或为履行本合同之目的，或信息已非保