以光大证券“乌龙指事件”为例探讨内部控制与风险管理问题.docxVIP

以光大证券“乌龙指事件”为例探讨内部控制与风险管理问题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.光大证券“乌龙指事件”中，主要涉及的是哪种内部控制问题？()

A.信息技术安全控制

B.交易合规性控制

C.风险评估控制

D.内部审计控制

2.在“乌龙指事件”中，光大证券采取了哪些风险管理措施？()

A.增加交易员培训

B.提高系统安全等级

C.完善内部审批流程

D.以上都是

3.“乌龙指事件”对光大证券的声誉造成了怎样的影响？()

A.极大负面影响

B.较小负面影响

C.无明显影响

D.未知

4.光大证券在事件发生后，对相关责任人进行了怎样的处理？()

A.调整了交易员岗位

B.对交易员进行了处罚

C.调整了管理层人员

D.以上都是

5.“乌龙指事件”暴露出我国证券市场在哪些方面的风险控制存在不足？()

A.交易员操作风险

B.信息技术风险

C.内部控制风险

D.以上都是

6.光大证券“乌龙指事件”发生的时间是哪一年？()

A.2013年

B.2014年

C.2015年

D.2016年

7.光大证券“乌龙指事件”中，涉及的股票交易量是多少？()

A.70亿股

B.100亿股

C.150亿股

D.200亿股

8.光大证券“乌龙指事件”后，我国监管部门对证券公司提出了哪些要求？()

A.加强交易员培训

B.优化内部控制制度

C.提高信息技术安全水平

D.以上都是

9.光大证券“乌龙指事件”对其他证券公司的风险管理有何启示？()

A.提高对交易员操作风险的重视

B.加强信息技术安全管理

C.完善内部控制体系

D.以上都是

10.光大证券“乌龙指事件”后，我国证券市场的监管政策有哪些变化？()

A.加强了对交易员的监管

B.提高了市场准入门槛

C.优化了交易规则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.光大证券“乌龙指事件”暴露了哪些内部控制缺陷？()

A.交易员操作规程不完善

B.风险监控机制不健全

C.内部审计不到位

D.信息技术系统存在漏洞

12.光大证券“乌龙指事件”对其他证券公司的风险管理有哪些启示？()

A.加强交易员培训和监督

B.提高信息技术安全水平

C.完善内部控制制度

D.增强风险预警能力

13.在“乌龙指事件”中，光大证券采取了哪些措施来应对风险？()

A.立即停止相关交易

B.通知监管部门

C.启动应急预案

D.对外发布澄清公告

14.“乌龙指事件”对证券市场产生了哪些影响？()

A.引发了市场恐慌

B.促使监管机构加强监管

C.提高了投资者风险意识

D.促进了市场规范化发展

15.光大证券“乌龙指事件”后，监管部门对证券公司提出了哪些要求？()

A.优化交易流程

B.加强信息系统安全

C.提高内部审计效率

D.强化交易员职业操守

三、填空题(共5题)

16.光大证券“乌龙指事件”中，由于交易员操作失误，导致在约十分钟内，股价波动剧烈，涉及金额巨大，这一事件在股市中引发了极大的关注。

17.光大证券“乌龙指事件”发生之后，公司迅速启动了应急预案，通过___等手段，及时控制了风险扩散。

18.光大证券“乌龙指事件”暴露出该公司在___方面存在明显的不足。

19.此次事件对整个证券市场来说，是一次___，促使监管部门对市场风险控制提出了更高的要求。

20.为了防止类似事件再次发生，光大证券在事件后进行了深刻的反思，并采取了___，以加强内部控制和风险管理。

四、判断题(共5题)

21.光大证券“乌龙指事件”是因交易员操作失误造成的。()

A.正确B.错误

22.在“乌龙指事件”发生后，光大证券没有立即采取措施来控制风险。()

A.正确B.错误

23.光大证券“乌龙指事件”对其他证券公司没有产生任何影响。()

A.正确B.错误

24.“乌龙指事件”暴露了光大证券在内部控制方面没有问题。()

A.正确B.错误

25.光大证券“乌龙指事件”后，我国监管部门对证券市场的监管力度有所放松。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.光大证券“乌龙指事件”中，交易员为什么会输入错误指令？

27.光大证券在“乌龙指事件”后采取了哪