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2026年资本市场部新员工培训考核题

一、单选题（共10题，每题2分，总计20分）

1.中国资本市场的对外开放步伐加快，以下哪项表述最符合《沪深港通机制》的运行规则？

A.沪股通和港股通交易对象互为镜像

B.港股通资金单向流入A股市场

C.沪股通每日额度限制为5000万美元

D.港股通仅允许内地机构投资者参与

2.在科创板上市的公司需满足哪些条件？以下选项中错误的是？

A.最近两年净利润均为正且累计超过1亿元

B.现金流量不存在重大风险

C.过往三年内不得有重大违法违规行为

D.主营业务需与现有上市公司高度相似

3.QFLP（合格境外有限合伙人）试点中，以下哪个省份的规模位居全国第一？

A.广东

B.江苏

C.浙江

D.上海

4.关于“注册制”改革，以下说法不正确的是？

A.发行上市审核从“核准制”转向“注册制”

B.发行人的合规性由交易所负责，发行审核委员会决定最终是否上市

C.注册制下，发行人需提供更多强制性信息披露

D.注册制完全取代了审核机构的事前监管职责

5.私募股权投资基金（PE）常见的退出方式不包括？

A.IPO退出

B.并购退出

C.股权回购

D.破产清算

6.中国资本市场中的“ST”标识通常适用于哪些情况？

A.公司财务状况良好，仅因市值低于3亿元被标记

B.公司最近一个会计年度经审计净利润为负

C.公司股票交易异常波动但无财务风险

D.公司因重大诉讼被暂停上市

7.在跨境资本流动监管中，“QDII”与“QFLP”的主要区别在于？

A.QDII资金可双向流动，QFLP仅单向流入

B.QDII适用于个人投资者，QFLP仅适用于机构投资者

C.QDII需通过银行跨境汇款，QFLP需通过证券公司

D.QDII投资范围受限，QFLP无投资领域限制

8.关于“科创板”与“创业板”的定位，以下说法正确的是？

A.科创板主要服务“硬科技”企业，创业板侧重传统制造业

B.两者上市标准完全一致，仅交易场所不同

C.创业板允许未盈利企业上市，科创板则禁止

D.科创板的退市标准比创业板更宽松

9.在债券市场，以下哪种金融工具属于“可转换债券”？

A.企业债

B.公司债

C.可转债

D.资产支持证券（ABS）

10.中国证监会发布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》中，哪项措施最能体现“防范风险”导向？

A.降低私募基金备案门槛

B.要求私募基金管理人提供双倍保证金

C.扩大私募基金投资范围

D.取消私募基金管理人高管任职资格要求

二、多选题（共5题，每题3分，总计15分）

1.以下哪些属于中国资本市场的“多层次市场”体系？

A.主板

B.中小板

C.创业板

D.北交所

E.四板市场（区域性股权市场）

2.在IPO过程中，发行人需披露哪些关键财务信息？

A.近三年经审计的财务报表

B.主要财务指标的变动趋势

C.关联方交易及资金占用情况

D.未来三年盈利预测

E.现金流预测数据

3.QDII基金投资海外市场的常见限制包括？

A.投资单一非金融企业权益类资产的比例不得超30%

B.投资单一境外上市交易的权益类资产的比例不得超10%

C.需以人民币认购和赎回

D.投资单一境内上市公司股票的比例不得超20%

E.不得参与境外衍生品交易

4.私募股权投资基金常见的“项目筛选标准”包括？

A.公司所处行业成长性

B.管理团队背景及经验

C.估值水平是否合理

D.市场竞争格局分析

E.公司财务造假风险

5.在科创板上市公司出现“破产重整”时，以下哪些情形可能触发强制退市？

A.重整期间未按规定披露信息

B.重整计划未获法院批准

C.重整后公司仍连续亏损

D.重整期间股价连续20个交易日低于1元

E.重整计划实施失败

三、判断题（共10题，每题1分，总计10分）

1.科创板上市公司若连续60个交易日股价低于1元，将直接触发退市。

2.QFLP试点最早由上海自贸区发起，目前全国已有15个省份参与。

3.创业板注册制改革后，发行审核委员会的决策权被完全取消。

4.可转债在转换前后均属于股权类证券，不受债券市场监管。

5.沪深港通机制允许两地投资者直接交易对方市场上市公司股票。

6.私募股权投资基金的“投后管理”阶段主要包括项目退出安排。

7.中国资本市场的“多层次市场”中，北交所主要服务创新型中小企业。

8.债券信用评级由证监会直接认定，而非第三方机构。

9.QDII基金可投资全球市场，但需遵守中国外汇管理局的跨境资金流动规定。

10.科创板上市公司若出现财务造假，将面临“终身市场禁入”处罚。

四、简答题（共4题，每题5分