内控合规管理检测题练习试题及答案.doc

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内控合规管理检测题练习试题及答案

1.兴业银行青岛分行基层经营机构负责人合规内控履职台账共有员工异常行为、服务收费、案防工作、反洗钱管理等共17项合规基础工作，在总行16项工作的基础上增加1项客户投诉意见管理。

A、正确

B、错误

【正确答案】：A

2.发现员工异常行为后，不可以对责任人从轻、减轻或免于处理的情形有（）。

A、过失违规或初次违规、情节显著轻微的

B、违规失职行为发生后，积极采取措施挽回损失、显著消除不良影响或有效阻止不良后果发生的

C、为本人或他人谋取私利的

D、认识问题态度较好，违规后主