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项目管理风险评估模板（全面防控版）

一、适用场景与价值定位

二、分阶段操作流程详解

阶段一：风险识别——全面扫描潜在风险源

操作目标：穷尽项目各环节可能存在的风险，避免遗漏关键隐患。

操作步骤：

组建风险识别小组：由项目经理牵头，吸纳技术骨干、业务专家、采购负责人、法务专员*等跨职能成员，保证视角全面。

确定识别范围：结合项目WBS（工作分解结构），覆盖范围包括：技术风险（如技术不成熟、方案缺陷）、管理风险（如进度滞后、资源不足）、市场风险（如需求变化、竞争加剧）、财务风险（如预算超支、成本失控）、外部风险（如政策变动、供应链中断）等。

采用多元识别方法：

头脑风暴法：小组自由发言，记录所有潜在风险，不设限制；

德尔菲法：匿名征求3-5名外部专家*意见，汇总后反馈给小组，多轮迭代直至共识；

历史数据分析：复盘同类项目风险清单，提取可复用风险项；

检查表法：基于行业风险库（如ISO31000标准）制定检查表，逐项核对。

输出《风险识别清单》：初步记录风险名称、类别、触发条件（如“关键供应商交付延迟超过7天”）、涉及环节。

阶段二：风险分析——量化评估风险等级

操作目标：确定风险发生概率及影响程度，区分轻重缓急，优先处理高危风险。

操作步骤：

定性分析（适用于快速初筛）：

定义概率等级：高（60%）、中（30%-60%）、低（30%）；

定义影响等级：严重（导致项目失败）、中等（影响关键节点）、轻微（可自行消化）。

绘制“概率-影响矩阵”（如P-I矩阵），将风险划分为红区（高概率高影响，立即处理）、黄区（中概率中影响，重点监控）、绿区（低概率低影响，暂缓处理）。

定量分析（适用于重大风险深入评估）：

敏感性分析：测试关键变量（如成本、工期）变动对项目目标的影响程度；

蒙特卡洛模拟：通过概率模型计算项目风险损失期望值（如预算超支概率达40%，潜在损失500万元）；

决策树分析：评估不同应对策略的预期收益与风险成本。

输出《风险分析评估表》：明确每项风险的等级、风险值（概率×影响）、关键驱动因素。

阶段三：风险应对——制定针对性防控策略

操作目标：针对不同等级风险，选择最优应对方案，降低风险发生概率或影响。

操作步骤：

匹配应对策略：

规避：放弃风险较高的活动（如终止存在技术瓶颈的子项目）；

转移：通过合同、保险等方式将风险转嫁第三方（如为关键设备购买财产险，与外包方约定违约条款）；

减轻：采取措施降低风险概率或影响（如增加备用供应商、提前进行技术验证）；

接受：对低等级风险预留应急储备（如预算中计提5%不可预见费）。

细化应对措施：

明确措施内容、责任部门/人（如“由采购部*负责2024年Q1前签订备用供应商协议”）、完成时间、所需资源（人力、资金、工具）；

制定应急预案（如“核心人员离职时，启动梯队培养计划，2周内完成工作交接”）。

输出《风险应对计划表》：汇总风险项、应对策略、具体措施、责任人、时间节点及资源需求。

阶段四：风险监控——动态跟踪风险状态

操作目标：实时监控风险变化，保证应对措施落地，及时应对新风险。

操作步骤：

建立监控机制：

定期召开风险评审会（如每月1次），由项目经理*汇报风险状态，更新应对措施；

设置风险预警阈值（如“成本偏差率±10%”即触发预警），通过项目管理工具（如Jira、钉钉项目）实时监控。

跟踪执行效果：

对比风险应对计划与实际结果，分析措施有效性（如“备用供应商协议签订后，物料断供风险从‘高’降至‘低’”）；

记录风险残留（应对后仍存在的风险）及次生风险（应对措施引发的新风险）。

输出《风险监控跟踪表》：更新风险状态、应对结果、预警记录、调整建议。

阶段五：风险归档——沉淀项目风险资产

操作目标：总结风险经验教训，为后续项目提供参考。

操作步骤：

整理风险全过程文档（识别清单、分析评估表、应对计划表、监控跟踪表）；

编写《项目风险总结报告》，包括风险发生情况、应对措施有效性、经验教训（如“技术验证阶段需增加第三方测试，降低技术风险”）；

将风险资产录入组织级风险库，分类存储（按行业、项目类型、风险类别）。

三、核心工具模板清单

模板1：风险识别清单

风险编号

风险名称

风险类别

风险描述（具体场景/触发条件）

涉及环节

识别日期

责任部门/人

R001

核心算法技术瓶颈

技术风险

关键算法未通过压力测试，功能不达标

研发阶段

2024-03-01

技术部*

R002

原材料价格波动

财务风险

主要原材料（芯片）价格上涨超过15%

采购阶段

2024-03-05

采购部*

模板2：风险分析评估表

风险编号

风险名称

发生概率

影响程度

风险值（概率×影响）

风险等级（P-I矩阵）

关键驱动因素

R001

核心算法技术瓶颈

高

严重

高×严重=高

红区

算法复杂度高、测试资源不足

R002

原材