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企业信息安全管理体系自检模板
适用情境
季度/年度信息安全合规性评估前；
新业务系统上线或重大变更后；
发生信息安全事件或外部威胁预警时；
满足监管机构（如行业主管部门、第三方审计）要求时；
企业组织架构调整或信息安全责任变更后。
操作流程
第一步：明确自检目标与范围
目标：识别信息安全管理体系中的薄弱环节，保证符合企业内部制度及外部法规要求（如《网络安全法》《数据安全法》等），降低安全风险。
范围：根据企业实际情况确定，可覆盖以下全部或部分模块：管理策略、组织架构与人员安全、资产安全管理、访问控制、密码管理、网络安全、系统安全、数据安全、应急响应、合规性审计等。
第二步：组建自检工作小组
成员构成：由信息安全负责人（如C经理）牵头，成员包括IT部门、法务部门、业务部门代表及外部专家（如需）。
职责分工：
组长：统筹自检计划、资源协调及结果审核；
IT组：负责技术类项目（如网络、系统、数据安全）检查；
业务组：负责流程类项目（如人员安全、访问控制）检查；
记录员：全程记录检查过程、问题及整改情况。
第三步：制定自检计划与检查清单
计划内容：明确自检时间、阶段划分（如准备、实施、整改、总结）、各阶段负责人及输出成果。
检查清单：基于企业信息安全管理体系文件（如《信息安全管理制度》《应急预案》）及法规要求，细化检查项（参考“自检表格”部分），保证无遗漏。
第四步：实施现场检查与资料审查
现场检查：通过实地查看、设备测试、人员访谈等方式验证检查项落实情况（如服务器访问权限是否与清单一致、员工是否定期参加安全培训）。
资料审查：查阅制度文件、培训记录、巡检日志、应急预案演练记录等，保证文档与实际操作一致。
问题记录：对不符合项详细记录，包括问题描述、涉及范围、风险等级（高/中/低）。
第五步：编制自检报告与整改方案
自检报告：汇总检查结果，包括总体评价、符合项、不符合项、风险分析及改进建议。
整改方案：针对不符合项明确整改措施、责任人（如李主管）、完成时限及验收标准，保证可追溯、可验证。
第六步：跟踪整改与效果验证
跟踪机制：定期（如每周）整改进度，对延期整改项目分析原因并调整计划。
效果验证：整改完成后，由工作小组现场复核，确认问题关闭并记录归档。
自检表格
企业信息安全管理体系自检表
检查模块
检查项目
检查内容
检查方法
检查结果（符合/不符合/不适用）
问题描述
整改责任人
整改期限
整改状态（未启动/进行中/已完成）
管理策略
安全制度完整性
是否覆盖资产分类、访问控制、数据保护、应急响应等核心领域
文档审查
符合
无
王专员
2024-12-31
未启动
组织架构
安全责任落实
是否明确信息安全负责人及各岗位安全职责，并书面确认
职责文件审查、访谈
不符合
未明确业务部门数据安全责任人
张经理
2024-11-30
进行中
人员安全
安全意识培训
员工是否每年至少参加1次信息安全培训，考核通过率≥90%
培训记录、考核结果
不符合
2024年培训覆盖率仅60%，部分新员工未参加
李主管
2024-12-15
进行中
资产安全
资产清单管理
是否建立信息资产清单（含硬件、软件、数据），并每季度更新
清单审查、系统台账
符合
清单与实际设备一致
赵工程师
-
-
访问控制
权限最小化原则
员工权限是否基于岗位职责分配，离职权限是否及时回收
权限清单审查、系统日志
不符合
2名离职员工账号未禁用
孙专员
2024-11-20
已完成
密码管理
密码策略执行
系统密码是否符合复杂度要求（长度≥8位，包含字母+数字+特殊字符），定期更换
系统抽样测试、访谈
不符合
部分员工使用简单密码（如“56”）
周主管
2024-12-31
进行中
网络安全
防火墙策略
是否启用访问控制策略，禁止高危端口（如3389）对外暴露
设备配置审查、漏洞扫描
符合
策略已配置高危端口阻断
吴工程师
-
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数据安全
数据备份与恢复
关键数据是否每日备份，备份数据是否定期恢复测试
备份记录、测试报告
不符合
数据备份未异地存放，恢复测试未记录
郑经理
2024-12-31
进行中
应急响应
应急预案演练
是否每年至少开展1次应急演练（如勒索病毒攻击），并记录改进措施
演练记录、报告审查
不符合
2024年未开展演练，预案未更新
王主任
2025-03-31
未启动
合规性审计
法规符合性
是否遵守行业监管要求（如金融行业《个人金融信息保护技术规范》）
法规清单对比、审查
符合
近期法规更新已同步至内部制度
李专员
-
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重要提示
动态调整检查清单：根据企业业务变化、外部威胁演进及法规更新，每半年修订一次自检表格，保证覆盖最新风险点。
避免形式化检查：自检需结合实际场景，例如模拟攻击测试系统防护能力，而非仅查阅文档，保证问题真实可追溯。
强化整改闭环：对
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