网络安全风险评估与应对措施表.docVIP

网络安全风险评估与应对措施表工具指南

一、适用场景与价值定位

本工具适用于各类组织（如企业、事业单位、部门等）在网络安全管理中的关键环节，具体场景包括但不限于：

日常安全体系建设：系统性梳理核心资产与潜在风险，构建持续改进的安全管理机制；

重要系统上线前评估：针对新部署的业务系统、平台或应用，提前识别安全短板，避免“带病上线”；

合规性检查与审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及行业监管要求（如金融、医疗等），提供风险管控依据；

安全事件复盘优化：在发生安全事件后，通过全面评估追溯风险根源，完善应对策略；

年度安全规划制定：基于风险评估结果，明确安全资源投入优先级，提升防护效率。

通过结构化梳理风险要素并制定针对性措施，可帮助组织将安全工作从“被动响应”转向“主动防御”，降低网络安全事件发生概率及潜在损失。

二、操作流程与实施步骤

（一）准备阶段：明确范围与分工

确定评估范围

根据业务重要性划定评估边界，包括：

资产范围：需评估的信息系统（如办公OA、生产业务系统、数据库等）、硬件设备（服务器、网络设备、终端等）、数据资产（客户信息、财务数据、知识产权等）；

风险类型：覆盖技术风险（漏洞、配置缺陷等）、管理风险（制度缺失、人员操作失误等）、合规风险（违反法律法规要求）；

时间范围：明确评估周期（如季度/年度评估或专项评估）。

组建评估团队

团队需包含多角色成员，保证评估全面性：

安全负责人（某部门主管）：统筹评估流程，决策风险等级与资源分配；

技术专家（安全工程师）：负责技术风险识别（漏洞扫描、渗透测试等）；

业务代表（业务部门专员）：提供业务流程信息，评估风险对业务的影响；

合规专员（法务/合规岗）：核对法律法规及行业标准符合性。

（二）数据收集：全面梳理风险要素

资产清单梳理

编制《核心资产清单》，明确资产名称、类型、责任人、业务价值（如“核心”“重要”“一般”），示例：

资产名称

类型

责任人

业务价值

客户关系管理系统

软件

某业务经理

核心

用户数据库

数据

某数据管理员

核心

办公终端

硬件

某行政专员

一般

威胁识别

结合内外部环境，识别可能对资产造成危害的威胁来源，包括：

外部威胁：黑客攻击（如勒索软件、DDoS）、供应链攻击、恶意代码（病毒、木马）；

内部威胁：人员误操作（如误删数据、泄露密码）、越权访问、内部恶意破坏；

环境威胁：自然灾害（火灾、洪水）、断电、硬件故障。

脆弱性分析

从技术和管理两个维度排查资产存在的薄弱环节：

技术脆弱性：系统未及时补丁、弱口令、未配置访问控制、缺乏数据加密；

管理脆弱性：安全制度缺失（如密码策略未明确）、人员安全意识不足、应急演练未开展。

（三）风险计算：量化风险等级

采用“可能性×影响程度”模型计算风险值，并划分等级：

可能性评分（1-5分）：1分（极低，几乎不可能发生）至5分（极高，频繁发生）；

影响程度评分（1-5分）：从“资产轻微受损”到“核心业务中断/重大数据泄露”；

风险值=可能性×影响程度，对应风险等级：

高风险（15-25分）：需立即处理，可能造成严重后果；

中风险（8-14分）：限期整改，可能造成一定损失；

低风险（1-7分）：持续监控，影响可控。

（四）应对措施制定：针对性管控风险

根据风险等级制定差异化措施，明确“做什么、谁来做、何时完成”：

高风险：立即采取技术或管理措施消除风险（如紧急修复漏洞、暂停高风险业务）；

中风险：制定整改计划，明确时间节点（如1个月内完成系统补丁更新）；

低风险：纳入日常监控，定期检查（如每季度review访问控制策略）。

（五）跟踪优化：动态更新风险清单

措施落地跟踪：责任部门按计划执行措施，安全负责人定期（如每周）检查进度，未完成需说明原因并调整计划；

效果评估：措施实施后，重新评估风险等级，确认是否降至可接受范围；

定期复盘：每季度/年度更新威胁库（如新型漏洞、攻击手法）和脆弱性清单，保证评估时效性。

三、模板结构与填写指南

网络安全风险评估与应对措施表

资产名称

资产类型

威胁类型

脆弱性描述

可能性评分

影响程度评分

风险值

风险等级

应对措施

责任部门

完成时限

状态（未完成/已完成）

客户关系管理系统

软件

黑客攻击（SQL注入）

系统未做SQL注入过滤

4

5

20

高风险

部署Web应用防火墙，对输入参数进行合法性校验；1个月内完成漏洞修复

技术部

2024–

未完成

用户数据库

数据

内部人员误操作

未实施最小权限原则，普通员工可访问敏感数据

3

5

15

高风险

重新分配数据库权限，仅核心岗位可访问敏感数据；完成权限梳理并记录台账

数据部

2024–

未完成

办公终端

硬件

恶意代码感染

终端未安装杀毒软件，且未定期更新病毒库

4

3

12

中风险

全员终端强制安装杀毒软件，