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企业信息安全风险评估与防范指南

一、适用情境

本指南适用于企业开展信息安全风险评估的各类场景，包括但不限于：

新业务系统上线前，需评估系统面临的安全风险；

年度/季度常规安全审计，梳理企业整体安全态势；

业务架构重大调整（如云迁移、数据集中化）后，识别新增风险点；

发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，复盘原因并完善防护；

满足合规性要求（如《网络安全法》《数据安全法》等）的定期评估需求。

二、实施步骤

（一）评估准备：明确目标与框架

组建评估团队

牵头人：由信息安全负责人（如*经理）担任，统筹评估工作；

成员：包括IT运维人员、业务部门代表（如*主管）、法务合规人员、外部安全专家（如需）；

职责：明确各成员分工，如资产识别由IT部门负责，业务影响分析由业务部门负责。

制定评估计划

确定评估范围：覆盖全企业或特定业务线/系统（如财务系统、客户数据平台）；

设定评估目标：例如“识别客户数据泄露风险点”“评估核心系统抗攻击能力”；

制定时间表：明确各阶段起止时间（如资产识别阶段1周，风险分析阶段2周）；

资源准备：梳理评估所需工具（如漏洞扫描器、渗透测试平台）、（如资产清单、风险登记册）。

确定评估依据

参考标准：ISO27001（信息安全管理体系）、NISTSP800-30（风险评估指南）、GB/T22239（网络安全等级保护基本要求）；

企业内部制度：现有信息安全策略、数据分类分级制度、应急预案等。

（二）资产识别：梳理核心信息要素

资产分类

数据资产：客户信息（证件号码号、联系方式）、财务数据（交易记录、报表）、知识产权（技术文档、设计方案）、员工数据（劳动合同、薪资信息）等；

系统资产：业务系统（如OA、ERP、CRM）、基础设施（服务器、网络设备、终端设备）、支撑系统（数据库、中间件）等；

人员资产：关键岗位人员（系统管理员、数据运维人员）、第三方服务人员（外包开发、运维厂商）等；

物理资产：机房、办公设备（电脑、打印机）、存储介质（U盘、移动硬盘）等。

资产赋值

根据资产重要性分为“核心”“重要”“一般”三级（示例）：

核心资产：影响企业生存的关键系统/数据（如核心交易数据库、客户敏感信息）；

重要资产：支撑业务正常运行但非核心的系统/数据（如内部OA系统、员工基本信息）；

一般资产：临时性、非核心的辅助资源（如测试环境、普通办公电脑）。

（三）威胁分析：识别潜在风险源

威胁来源分类

外部威胁：黑客攻击（SQL注入、勒索病毒、DDoS）、供应链风险（第三方服务漏洞）、社会工程学（钓鱼邮件、电话诈骗）、自然灾害（火灾、洪水）等；

内部威胁：员工误操作（误删数据、配置错误）、恶意行为（数据窃取、权限滥用）、权限管理混乱（越权访问）等。

威胁场景描述

针对每类资产，列举具体威胁场景（示例）：

资产：客户数据库（核心）；

威胁场景：黑客利用SQL注入漏洞获取数据库权限，窃取客户个人信息；

资产：内部OA系统（重要）；

威胁场景：员工钓鱼邮件，导致账号密码泄露，非授权访问敏感文件。

（四）脆弱性评估：查找防护短板

脆弱性类型

技术脆弱性：系统漏洞（未补丁的操作系统、软件漏洞）、配置缺陷（弱密码、默认端口开放）、网络架构风险（内外网隔离不彻底）、数据加密缺失（敏感数据明文存储）等；

管理脆弱性：安全制度缺失（无数据备份策略、权限审批流程不规范）、人员意识不足（未开展安全培训、缺乏应急演练）、第三方管理漏洞（未对供应商进行安全审计）等。

脆弱性评级

按严重程度分为“高、中、低”三级（示例）：

高：可直接导致核心资产泄露或系统瘫痪的脆弱性（如核心系统未做数据备份、管理员密码为“56”）；

中：可能影响业务正常运行但需特定条件的脆弱性（如普通员工权限过大、非核心系统存在未修复漏洞）；

低：影响较小或需较高成本利用的脆弱性（如老旧设备存在低危漏洞、办公软件未及时更新）。

（五）风险计算：确定风险等级

采用“可能性×影响”矩阵法计算风险等级，公式为：风险值=威胁可能性×脆弱性严重程度。

可能性等级（5分制）

5分（极高）：威胁每年发生≥1次（如勒索病毒攻击）；

4分（高）：威胁每1-3年发生1次（如重大数据泄露事件）；

3分（中）：威胁每3-5年发生1次（如核心系统被入侵）；

2分（低）：威胁5年以上发生1次（如机房遭受火灾）；

1分（极低）：几乎不可能发生（如地震导致数据中心损毁）。

影响等级（5分制）

5分（灾难性）：导致企业重大损失（如核心业务中断≥7天，客户数据大规模泄露）；

4分（严重）：影响企业正常运营（如业务中断1-3天，重要数据部分泄露）；

3分（中等）：造成部分业务延误（如系统故障4-12小时，非敏感数据泄露）；

2分（轻微）：对业务影响有限（如终端设备损坏，无数据丢失）；

1分（可忽略）：几乎无影响（如