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2025年金融投资顾问合同协议附1篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据2025年金融投资顾问合同协议，以下哪项不是合同中规定的投资顾问的职责？()

A.提供投资建议

B.监督投资执行

C.负责投资收益

D.管理客户资金

2.合同中规定的投资顾问的保密义务包括哪些内容？()

A.不得泄露客户个人信息

B.不得泄露投资策略

C.不得泄露公司商业秘密

D.以上都是

3.在合同期间，如果客户要求终止合同，应如何处理？()

A.投资顾问需无条件接受

B.投资顾问有权拒绝

C.双方协商解决

D.投资顾问需赔偿客户损失

4.以下哪项不属于合同中规定的客户权利？()

A.了解投资顾问的服务内容

B.要求投资顾问提供投资建议

C.要求投资顾问保密客户信息

D.要求投资顾问赔偿投资损失

5.合同中规定的投资顾问的报酬支付方式是？()

A.按月支付

B.按年支付

C.按业绩支付

D.按合同期限支付

6.在合同期间，若投资顾问发生重大失误，客户有权采取哪些措施？()

A.要求终止合同

B.要求赔偿损失

C.向监管部门投诉

D.以上都是

7.合同中规定的争议解决方式是？()

A.双方协商

B.仲裁

C.诉讼

D.以上都是

8.合同中规定的投资顾问的培训义务包括哪些内容？()

A.定期参加公司培训

B.学习最新的投资知识

C.提升客户服务质量

D.以上都是

9.合同中规定的投资顾问的离职程序包括哪些步骤？()

A.提前通知客户

B.完成手头工作

C.交接工作

D.以上都是

10.合同中规定的投资顾问的业绩考核标准是？()

A.投资收益

B.客户满意度

C.市场表现

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.根据2025年金融投资顾问合同协议，以下哪些内容属于投资顾问的职责范围？()

A.制定投资计划

B.监控投资组合

C.提供市场分析

D.管理客户资金

E.负责投资收益

12.合同中规定的客户权利有哪些？()

A.了解投资顾问的服务内容

B.要求投资顾问保密客户信息

C.要求终止合同

D.要求投资顾问赔偿投资损失

E.获取投资建议

13.以下哪些情况可能导致合同终止？()

A.客户提出终止合同

B.投资顾问违反合同条款

C.合同到期

D.投资顾问离职

E.市场发生重大变化

14.合同中规定的保密义务涉及哪些方面？()

A.客户个人信息

B.投资策略

C.公司商业秘密

D.投资业绩

E.投资顾问的个人经验

15.以下哪些是合同中可能规定的报酬支付方式？()

A.固定月薪

B.按业绩提成

C.年终奖金

D.固定服务费

E.按投资收益比例分红

三、填空题(共5题)

16.根据2025年金融投资顾问合同协议，投资顾问需在合同约定的__天内向客户提交投资报告。

17.若客户对投资顾问的服务不满意，有权在__内向投资顾问提出终止合同。

18.投资顾问在未经客户同意的情况下，不得泄露客户的__。

19.合同中规定的投资顾问的报酬支付方式，通常与__挂钩。

20.若投资顾问因个人原因离职，需提前__天向公司提出书面申请。

四、判断题(共5题)

21.投资顾问有义务向客户披露所有潜在的利益冲突。()

A.正确B.错误

22.合同期限到期后，投资顾问可以无条件继续提供服务。()

A.正确B.错误

23.客户在合同期间可以随时要求终止合同。()

A.正确B.错误

24.投资顾问对客户的投资决策承担最终责任。()

A.正确B.错误

25.投资顾问的报酬与客户的投资收益直接挂钩。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述2025年金融投资顾问合同协议中规定的投资顾问的主要职责。

27.如果客户在合同期间遇到紧急情况需要提前终止合同，应如何操作？

28.合同中对于投资顾问的保密义务有哪些具体要求？

29.在合同执行过程中，如果市场发生重大变化，投资顾问应该如何应对？

30.合同中对于投资顾问的业绩考核有哪些具体指标？

2025年金融投资顾问合同协议附1篇

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】根据合同规定，投资顾问的职责包括提供投