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2025基金从业《基金法律法规》模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有且只有一个正确答案，请将正确答案代码填写在答题卡相应位置。）

1.基金管理人、基金托管人发现基金份额持有人人数达到中国证监会规定的最低规模，可以（）。

A.自行决定终止基金

B.向中国证监会申请终止基金

C.向基金份额持有人大会提议终止基金

D.要求基金份额持有人增加投资

2.下列关于基金管理人内部控制目标的表述，错误的是（）。

A.确保基金资产的安全完整

B.防止或发现并及时纠正违反法律法规的行为

C.保证基金和基金管理人的资产与自有资产严格分离

D.最大化基金投资收益

3.中国证券投资基金业协会的主要职责不包括（）。

A.监督检查会员行为

B.引导基金行业规范发展

C.组织开展基金从业资格考试

D.对基金管理人进行日常监管

4.下列不属于基金信息披露禁止性原则的是（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.误导性陈述原则

5.基金销售机构在向特定非公开募集基金投资者宣传推介时，不得（）。

A.声称最低收益率

B.暗示可能获得高额回报

C.说明投资方向和投资范围

D.介绍基金管理人投资业绩

6.下列关于基金份额申购赎回的表述，错误的是（）。

A.申购和赎回基金份额一般采用未知价原则

B.基金管理人应当公告基金份额的申购价格和赎回价格

C.申购基金份额的价格一般不包含应计收益

D.基金份额的赎回价格通常高于当日基金份额净值

7.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。

A.无条件执行

B.拒绝执行并及时报告中国证监会

C.与基金管理人协商后执行

D.暂缓执行，等待上级指示

8.下列不属于基金信息披露文件的是（）。

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金资产净值报告

D.基金管理人年度绩效考核报告

9.基金从业人员不得利用其特殊地位或影响，谋取不正当利益，下列行为不符合该规定的是（）。

A.接受基金份额持有人赠送的礼品

B.利用基金未公开信息进行交易

C.依法维护基金份额持有人的合法权益

D.向基金份额持有人或其利益相关方进行利益输送

10.下列关于QFII（合格境外机构投资者）的表述，错误的是（）。

A.QFII是经中国证监会批准投资中国证券市场的境外机构投资者

B.QFII投资中国证券市场需遵循中国相关法律法规

C.QFII的资格审批权属于中国证监会和外汇管理局

D.QFII的投资范围仅限于中国境内的股票市场

11.基金募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（）。

A.6个月

B.9个月

C.12个月

D.18个月

12.下列关于基金份额持有人大会的表述，正确的是（）。

A.基金份额持有人大会只能由基金管理人召集

B.基金份额持有人大会的表决采取一人一票制

C.日常经营事项可以由基金份额持有人大会审议决定

D.基金份额持有人大会的决议对基金份额持有人没有约束力

13.基金托管人发现基金管理人的财务报表未按规定编制和披露，应当（）。

A.负责编制该财务报表

B.向中国证监会报告

C.要求基金管理人限期改正

D.责令基金管理人暂停基金运作

14.下列不属于中国证券投资基金业协会对会员自律管理措施的是（）。

A.责令会员停止违法违规行为

B.对会员进行纪律处分

C.建议中国证监会撤销对会员的基金业务资格

D.对会员进行财务审计

15.基金管理人应当在每个（）日，向中国证监会报送当日基金份额持有人的人数。

A.上午9点

B.下午3点

C.结算日

D.每月最后一个

16.下列关于基金管理人内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.内部控制制度应当贯穿基金运作的各个环节

B.内部控制制度由基金托管人独立制定

C.内部控制制度的目的是防范风险、保障稳健运营

D.内部控制制度的有效性需要定期评估

17.基金