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2025年职业资格证券从业资格证券投资分析-证券发行与承销参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、首次公开募股（IPO）的发行方式通常采用（）。

A.仅网上发行

B.仅网下发行

C.网上与网下同时发行

D.第三方代销

2、联席主承销商的核心作用是（）。

A.提高承销费率

B.分散承销风险

C.减少发行规模

D.加快审核进度

3、证券发行定价中，市净率法（PB）最适用于（）。

A.成熟市场稳定型企业

B.高增长科技类企业

C.负债率超过70%企业

D.市盈率低于1倍企业

4、承销费通常为发行总额的（）。

A.0.5%-1%

B.1%-3%

C.5%-10%

D.0.1%-0.3%

5、中国证券发行的监管机构不包括（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国家发改委

D.财政部

6、簿记建档流程中，簿记管理人的核心任务是（）。

A.确定发行价格

B.处理投资者订单

C.监督承销过程

D.审核发行人财务

7、注册制下，证券发行的审核机构是（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国务院办公厅

D.最高人民法院

8、下列属于承销风险的是（）。

A.发行价格波动风险

B.监管政策调整风险

C.企业持续经营风险

D.联席承销商退出风险

9、发行规模超过4亿元的IPO项目，承销商需（）。

A.单家保荐

B.2家联席承销

C.3家以上承销

D.交易所指定承销

10、承销风险控制中，超额配售（绿鞋机制）的作用是（）。

A.增加承销商收益

B.防止市场过度炒作

C.降低发行人负债率

D.减少承销商库存风险

11、根据《证券发行与承销管理办法》，证券公司作为主承销商承销的股票数量不得低于多少？

A.5000万股

B.3000万股

C.2000万股

D.1000万股

12、可转换公司债券的转股价格应当如何确定？

A.发行前1个交易日的收盘价

B.发行前20个交易日均价的80%

C.发行前10个交易日收盘价的90%

D.上市前5个交易日的平均价

13、联席主承销商在承销过程中的主要职责不包括以下哪项？

A.共同制定承销方案

B.分摊承销费用

C.单独承担承销责任

D.协调投资者认购行为

14、承销团承销的证券总承销费不得超过发行总额的多少？

A.1.5%

B.2%

C.3%

D.5%

15、在注册制下，承销机构对发行人信息披露的核查责任主要体现在哪方面？

A.完全替代发行人履行核查义务

B.对财务真实性进行实质核查

C.仅验证申报材料形式合规

D.审核发行定价合理性

16、承销协议中若出现发行失败情形，承销商应如何处理？

A.全额退还投资者认购款

B.按承销比例退还部分款项

C.重新组织承销并支付违约金

D.经监管批准后终止发行

17、关于IPO询价对象数量，科创板要求最低为多少家？

A.10家

B.15家

C.20家

D.25家

18、承销期结束后，承销商应在多少日内向中国证监会提交承销总结报告？

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

19、证券公司申请保荐业务资格需满足的净资产最低要求是？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

20、在簿记建档发行中，最终配售价格如何确定？

A.中签率与价格挂钩的加权平均

B.投资者有效报价的算术平均价

C.发行人与承销商协商确定的固定价

D.投资者最高有效报价

21、《证券法》规定，证券发行人申请首次公开发行股票的，最近三年平均净利润应达到多少亿元？

A.0.5

B.1.5

C.2.0

D.3.0

22、联席保荐人制度中，保荐机构承担主要责任的是？

A.主承销商

B.次要承销商

C.第三方评估机构

D.审计机构

23、证券承销的网下发行阶段，合格投资者参与配售的最小单位是？

A.1000股

B.500股

C.100股

D.50股

24、上市公司向合格投资者发行可转换公司债的，债券期限最长不超过？

A.5年

B.6年

C.7年

D.8年

25、证券承销中，承销商应对发行文件中的哪些内容承担法律责任？

A.发行定价依据

B.市场风险提示

C.发行费用明细

D.历史财务数据

26、首次公开发行股票的招股说明书签署人不包括？

A.发行人与保荐代表人

B.财务顾问

C.审计机构负责人

D.联席律师

27、证券承销中，承销期的起点是？

A.发行的公告日

B.封闭式询价期结束日

C.定价公告日

D.