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股份有限公司监事会议规则

一、总则

为规范股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事方式和决策程序，明确监事会的职责权限，保障监事会有效履行监督职能，维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》以及《公司章程》（以下简称“《章程》”）的有关规定，特制定本规则。

监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，依法独立行使监督职权。监事会会议的召开和决策应当遵循公平、公正、公开、效率及勤勉尽责的原则，确保监事会能够客观、独立地履行其法定职责。本规则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《章程》的规定执行。

二、监事会会议的召集与主持

监事会会议由监事会主席负责召集和主持。若监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当按照《章程》规定的时间召开，通常每年至少召开两次。临时会议则在出现《公司法》、《章程》规定的情形或监事会认为必要时召开。代表一定比例股份的股东、三分之一以上监事联名或者公司董事会、总经理提议时，监事会主席应在合理期限内召集临时监事会会议。

三、监事会会议的通知

召开监事会定期会议，应当在会议召开一定期限前（具体期限可参照《章程》或根据公司实际情况确定，确保监事有充分时间准备）以书面形式（包括但不限于专人送达、邮寄、传真、电子邮件等方式）通知全体监事。临时会议的通知时限可以适当缩短，但应确保监事能够及时知悉会议信息。

会议通知应当至少包括以下内容：会议的日期、地点和会议期限；会议的召开方式；拟审议的事项；会议召集人和主持人的姓名；监事为准备会议而需了解的相关资料及获取方式；以及联系方式和其他需要通知的事项。

若因特殊情况需要变更会议通知的时间、地点或审议事项的，召集人应尽可能提前通知全体监事，并说明变更的理由。

四、监事会会议的召开与参会

监事会会议可以采用现场会议、视频会议、电话会议或其他能够保证监事充分表达意见和进行表决的通讯方式召开。无论采用何种方式，都应当确保所有参会监事能够清晰了解会议内容并有效行使表决权。

监事会会议应有半数以上的监事出席方可举行。监事原则上应当亲自出席监事会会议。因故不能出席的，应当向会议召集人书面请假，并可以书面形式委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。

公司高级管理人员及相关职能部门负责人，可根据监事会的要求列席会议，回答监事的质询，但无表决权。必要时，监事会可以聘请外部专业机构（如会计师事务所、律师事务所等）的人员列席会议，提供专业意见。

五、议事内容与议案

监事会会议的议事内容主要围绕监事会的法定职责展开，包括但不限于：检查公司财务状况，审阅公司定期财务报告及其他重要财务资料；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正；提议召开临时股东大会，在董事会不履行召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；向股东大会提出提案；对公司关联交易、对外担保、重大投资等事项进行监督；以及《公司法》、《章程》规定的其他职权。

议案的提出应当符合《章程》及本规则的规定。提案人应当在会议召开前将书面议案提交监事会召集人，召集人应对议案的合规性进行初步审核。列入会议议程的议案，应当事先提交给各位监事，以便监事有充分时间进行研究和准备。

六、表决与决议

监事会会议对所议事项应当进行充分讨论，监事应基于独立判断，发表明确的意见。讨论结束后，由会议主持人提请与会监事进行表决。

监事会会议的表决采用一人一票制。表决方式可采用举手、口头、书面或记名投票等方式。对于以通讯方式召开的会议，可采用书面或电子投票等方式进行表决。

监事会决议应当经半数以上出席会议的监事通过。对于某些特别重大的事项，如对董事、高级管理人员提起诉讼等，可能需要更严格的表决要求，具体可参照《章程》的规定执行。

监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当对提交表决的事项明确发表意见。未明确发表意见的，视为弃权。

监事会会议应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签名。会议记录应当包括以下内容：会议召开的日期、地点和召集人姓名；出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；会议议程；监事发言要点；每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。

七、决议的执行与反馈

监事会决议是监事会履行监督职