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反洗钱问卷
（参考文本）
1、一年是否因反洗钱法律或而受到过任何行政或刑事的处
罚？
□是□否
如是请说明情况：
2、是否建立并实施了反洗钱控制制度？
□是□否
3、是否设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作？
□是□否
4、是否制订和实施了防范、识别和报告反洗钱可疑的制度？
□是□否
5、是否已经制订和实施符合反洗钱、规则的客户识别制
度和流程？
□是□否
6、是否在规定的期限内妥善保存客户资料和能够反映每笔的数据
信息、业务凭证等相关资料？
□是□否
7、是否建立客户洗钱风险评估机制，要求定期审核、客户行
为及客户风险等级？
□是□否
8、是否持续并更新（在适当的情况下）？
□是□否
9、是否制定了涵盖组织、国际组织等发布的组织或人员的
制度？是否制定了与相关要求一致的涉及识别外国政要、国际组织高管
及其利害关系人、公众人物的政策和操作规程？
□是□否
10、是否向相关员工传达了反洗钱相关的新或对现有政策和操作规程的
变更？
□是□否
11、对客户及是否涉及建立筛选机制？
□是□否
12、是否和FATF、EAGAPG等国际反洗钱组织指定的高风险国家或地区以
及发布的国家有业务往来？
□是□否
如是，请说明情况：
本机构承诺：以上内容根据信息填写，陈述，本机构愿意承担
由此引起的一切及承担相关。
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