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2026年证券从业资格考证指南与考试题库

一、单项选择题（共20题，每题1分）

1.某投资者于2025年10月10日买入某上市公司股票，持股至2026年3月15日卖出，该投资者适用的股票交易印花税税率为（）。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.0‰

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其资本净额不得低于（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.某ETF基金主要投资于沪深300指数成分股，其基金净值波动与沪深300指数的相关性通常为（）。

A.0.5

B.0.8

C.0.95

D.1.0

4.以下哪种金融工具属于衍生品？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.活期存款

5.根据《公司法》，股份有限公司发起人人数不得少于（）。

A.2人

B.5人

C.10人

D.20人

6.某投资者通过融资融券交易，以每股100元的价格买入某股票10万元，若保证金比例要求为50%，则其维持担保比例不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.250%

7.以下哪种行为属于内幕交易？（）

A.投资者根据上市公司公开披露的信息进行投资决策

B.证券从业人员利用未公开信息买卖证券

C.机构投资者通过研究报告分析股票

D.个人投资者在股吧发表市场评论

8.某债券面值为100元，票面利率为5%，期限为3年，到期一次还本付息，其到期收益率为（）。

A.5%

B.6.67%

C.8.33%

D.10%

9.根据《证券法》，证券公司为客户办理融资融券业务，其客户信用证券账户的最低余额不得低于（）。

A.10万元

B.20万元

C.50万元

D.100万元

10.某投资者持有某公司股票100股，该股票除权除息后的价格为10元，若除权前的价格为12元，则该投资者的实际收益率为（）。

A.-16.67%

B.-25%

C.-33.33%

D.-50%

11.以下哪种金融工具属于开放式基金？（）

A.货币市场基金

B.保本型理财产品

C.定期定额投资计划

D.信托计划

12.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在每年（）前披露年度报告。

A.3月31日

B.6月30日

C.9月30日

D.12月31日

13.某投资者通过证券公司购买某股票，佣金费率为0.1%，买入金额为10万元，则其需支付的交易佣金为（）。

A.100元

B.500元

C.1000元

D.5000元

14.以下哪种行为属于市场操纵？（）

A.投资者通过合法手段低价买入并高价卖出股票

B.机构投资者联合多家券商操纵某股票价格

C.证券公司为客户提供合理的投资建议

D.投资者根据公司公告进行投资决策

15.某投资者购买某债券，面值为100元，票面利率为4%，期限为2年，到期一次还本付息，若其购买价格为95元，则其到期收益率为（）。

A.4%

B.5.26%

C.6.32%

D.7.89%

16.根据《证券公司客户资产管理办法》，证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当独立于（）。

A.证券公司自有资产

B.其他客户的资产

C.证券公司关联方的资产

D.以上所有

17.某ETF基金的投资目标是跟踪沪深300指数，其跟踪误差通常控制在（）。

A.0.5%以内

B.1%以内

C.2%以内

D.5%以内

18.以下哪种金融工具属于封闭式基金？（）

A.货币市场基金

B.交易所交易基金（ETF）

C.上市开放式基金（LOF）

D.定期开放式基金

19.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其自营账户应当（）。

A.与客户账户独立

B.与资产管理账户合并

C.与研究账户合并

D.与经纪账户合并

20.某投资者通过证券公司购买某股票，印花税税率为1‰，买入金额为10万元，则其需支付的交易印花税为（）。

A.100元

B.500元

C.1000元

D.5000元

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.以下哪些属于证券公司的主要业务？（）

A.经纪业务

B.自营业务

C.资产管理业务

D.承销保荐业务

2.根据《公司法》，股份有限公司的股东大会行使哪些职权？（）

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

C.审议批准公司的利润分配方案

D.对公司增加或者减少注册资本作出决议

3.以下哪些属于金融衍生品？（）

A.期货合约

B.期权合约

C.互换合约

D.股票

4.根据《证券法》，证券公司从事资产管理业务，其客户应当（）。

A.具