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风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南

一、总则

1.1目的

为指导企业建立并有效运行风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，全面辨识、管控安全风险，及时排查消除安全隐患，降低事故发生的可能性和严重程度，保障企业安全生产，特制定本实施指南。

1.2适用范围

本指南适用于各类企业开展风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的建设与运行。不同行业可根据自身特点和实际情况进行适当调整和补充。

1.3基本原则

-风险导向原则：以风险为核心，全面辨识企业生产经营活动中的各类安全风险，实施分级管控，从源头上防控事故。

-全员参与原则：企业所有员工都应参与到双重预防机制的建设和运行中，明确各自的职责和义务。

-持续改进原则：双重预防机制应不断完善和更新，根据企业内外部环境的变化，及时调整风险管控措施和隐患排查治理重点。

-融合协同原则：将风险分级管控和隐患排查治理与企业的日常安全管理工作相结合，实现相互促进、协同运行。

二、风险分级管控

2.1风险辨识

2.1.1成立风险辨识小组

企业应成立由主要负责人牵头，安全管理部门、各车间（部门）负责人及技术骨干等组成的风险辨识小组。小组人员应具备相关专业知识和工作经验，熟悉企业的生产工艺流程和设备设施状况。

2.1.2确定辨识范围

风险辨识应覆盖企业的所有活动、场所、设施、设备以及人员，包括但不限于：

-生产工艺过程，如原材料采购、加工、储存、运输等环节。

-设备设施，如各类生产设备、动力设备、起重设备、电气设备等。

-作业环境，如高温、高压、易燃易爆、有毒有害等场所。

-人员行为，如违章操作、违规指挥、违反劳动纪律等。

2.1.3选择辨识方法

常用的风险辨识方法包括安全检查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）、故障类型和影响分析法（FMEA）等。企业应根据实际情况选择合适的辨识方法，对不同的风险对象采用相应的方法进行辨识。

2.1.4开展辨识工作

风险辨识小组应按照确定的辨识范围和方法，全面、系统地开展风险辨识工作。对辨识出的风险进行详细记录，包括风险名称、所在位置、可能导致的事故类型等。

2.2风险评估

2.2.1评估方法选择

企业可选用风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC）等方法对辨识出的风险进行评估。风险矩阵法是将风险发生的可能性和后果严重程度进行量化，然后根据风险矩阵确定风险等级；作业条件危险性评价法是通过对作业条件的危险程度进行打分，根据总分值确定风险等级。

2.2.2确定评估准则

企业应根据国家相关标准和自身实际情况，制定风险发生的可能性和后果严重程度的评估准则。例如，风险发生的可能性可分为极高、高、中、低、极低五个等级；后果严重程度可分为特别严重、严重、较大、一般、轻微五个等级。

2.2.3实施评估

风险辨识小组根据选定的评估方法和准则，对辨识出的风险进行逐一评估，确定每个风险的等级。

2.3风险分级

根据风险评估结果，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色进行标识。

2.4风险管控

2.4.1制定管控措施

针对不同等级的风险，企业应制定相应的管控措施。管控措施应包括工程技术措施、管理措施、教育培训措施、应急处置措施等。例如，对于重大风险，应采取立即停产整改、增加安全设施设备、加强人员培训等措施；对于低风险，可采取日常监控、定期检查等措施。

2.4.2明确管控责任

将风险管控责任落实到具体的部门和人员，明确各级管理人员和员工在风险管控中的职责和权限。例如，企业主要负责人对重大风险管控负全面责任，部门负责人对本部门的较大风险和一般风险管控负责，员工对自己岗位的低风险管控负责。

2.4.3实施风险管控

按照制定的管控措施和明确的管控责任，组织实施风险管控工作。定期对风险管控措施的执行情况进行检查和评估，确保风险得到有效控制。

三、隐患排查治理

3.1隐患排查

3.1.1制定排查计划

企业应根据风险分级管控情况，制定隐患排查计划。排查计划应明确排查的范围、内容、方法、频率和人员等。排查类型包括日常排查、专项排查、季节性排查等。

3.1.2确定排查内容

隐患排查内容应包括风险管控措施的落实情况、设备设施的运行状况、作业环境的安全条件、人员的操作行为等。具体排查内容可根据企业的实际情况和相关标准规范进行确定。

3.1.3选择排查方法

隐患排查方法可采用现场检查、资料查阅、仪器检测等。结合不同的排查类型和内容，选择合适的排查方法，确保排查工作的有效性。

3.1.4开展排查工作

按照制定的排查计划和确定的排查内容、方法，组织开展隐患排查工作。排查人员应认真填写排查记录，记录隐患的地点、类型、程度等信息。

3.2隐患评估分级