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法律事务部合同风险管控方案

一、总则

（一）目的与依据

为规范公司合同管理，有效识别、评估、防范和化解合同订立及履行过程中的各类法律风险，保障公司合法权益，降低经营损失，提升整体运营效率，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本方案。本方案旨在构建一套系统、规范、高效的合同风险管控体系，确保公司合同行为的全过程均处于可控状态。

（二）适用范围

本方案适用于公司及各下属单位（以下统称“公司”）对外订立、履行的各类合同、协议、函件及其他具有法律约束力的文件（以下统称“合同”）的风险管控。公司内部管理性文件的风险管控可参照本方案精神执行。

（三）基本原则

1.预防为主，全程管控：将风险管控理念贯穿于合同立项、谈判、起草、审核、签署、履行、变更、终止、归档等各个环节，注重事前防范、事中控制与事后救济相结合。

2.分级管理，权责明确：根据合同的性质、金额、复杂程度及风险等级，实施分级分类管理，明确各部门及相关人员在合同风险管控中的职责与权限。

3.专业支撑，审慎高效：充分发挥法律事务部的专业优势，确保合同审查的专业性与严谨性，同时兼顾业务效率，避免过度干预影响正常经营。

4.持续改进，动态调整：定期对合同风险管控效果进行评估，根据公司内外部环境变化及实际操作中发现的问题，对本方案及相关配套机制进行动态调整和优化。

二、组织架构与职责分工

（一）法律事务部

作为合同风险管控的归口管理部门，主要职责包括：

1.制定和完善公司合同管理及风险管控相关制度、流程和标准文本。

2.对公司重大合同、疑难复杂合同进行法律审查，提供专业法律意见。

3.指导、监督和检查各业务部门的合同管理及风险管控工作。

4.组织开展合同法律知识培训，提升全员合同风险意识。

5.参与合同纠纷的处理与解决，提供法律支持。

6.负责合同专用章的管理与使用审批。

7.建立合同风险数据库，分析总结合同风险案例。

（二）业务部门

作为合同的发起者和履行主体，对合同风险负有直接责任，主要职责包括：

1.负责合同相对方的初步筛选、背景调查与资信评估。

2.负责合同项目的可行性分析、商务谈判及合同主要条款的拟定。

3.确保所提供的合同相关信息真实、准确、完整。

4.在授权范围内进行合同谈判，并对谈判结果负责。

5.严格按照合同约定履行己方义务，跟踪对方履约情况，及时发现并报告履约风险。

6.负责合同履行过程中相关资料的收集、整理与归档，并按要求向法律事务部备案。

（三）财务部门

主要职责包括：

1.对合同中的付款方式、金额、税务条款等进行财务审核。

2.参与涉及大额资金支出或融资类合同的评审。

3.依据合同约定办理收付款事宜，并对异常付款情况进行提示。

4.配合提供合同相对方的财务资信信息。

（四）管理层

根据权限对合同进行审批，对重大合同风险进行决策。

三、合同风险事前防范

（一）合作方管理

1.信息调查：业务部门应对合作方的工商信息、经营状况、财务状况、涉诉情况、履约能力及商业信誉等进行必要的调查核实。必要时，可要求法律事务部或委托外部专业机构进行更深入的尽职调查。

2.分级管理：根据调查结果对合作方进行信用评级，实行分级分类管理。对高风险合作方应审慎合作或要求提供足额担保。

3.准入机制：对于长期合作或重要合作项目，可建立合作方准入制度，设定明确的准入标准和审批流程。

（二）合同立项与可行性分析

1.重大合同项目在启动前，业务部门应进行充分的可行性分析论证，包括市场前景、技术能力、财务风险、法律合规性等方面。

2.可行性分析报告应作为合同立项的重要依据，并提交相关管理层审批。

（三）标准合同文本的推广与使用

1.法律事务部应根据公司业务特点，制定和修订各类标准合同文本，明确主要条款和风险控制点。

2.业务部门在签订合同时，应优先使用公司标准合同文本。对于确需修改标准条款或采用非标准文本的，应说明理由并经法律事务部审核。

四、合同风险事中控制

（一）合同谈判与起草

1.谈判人员应熟悉项目情况及相关法律法规，坚持平等互利、公平诚信原则。

2.合同条款应明确、具体、完整，避免使用模糊、歧义或易产生误解的语言。

3.核心商务条款（如标的、数量、质量、价款、履行期限、履行地点和方式、违约责任等）应清晰约定。

4.对于非标准合同或重大复杂合同，法律事务部应提前介入，参与谈判策略制定和关键条款的拟定。

（二）合同审查与审批

1.审查流程：合同签订前必须履行内部审查审批程序。业务部门填写合同审批单，连同合同草案及相关背景资料，按权限依次提交相关部门（如财务部门）及法律事务部审查，最后报请相应管理层审批。

2.审查要点：

*主体资格：合作方是否具备相应