保荐代表人考试《投资银行业务》高频考点试题.pdfVIP

新（版）保荐代表人考试《投资银行业

务》高频考点试题汇总

1.根据《公司券发行与交易管理办法》，以下属于公司券合格投

资者的有（）。2［016年5月真题］

I.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财

产品

II.通过风险测评的个人投资者

III.社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

IV.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人

V.净资产不低于人民币1000万元的合伙企业

A.MV

B.I、III、IV

c.I、in、iv、v

D.n、in、V【、v

E.i、n、iv、v

【答案】：c

【解析】：

《公司券发行与交易管理办法》第14条规定，本办法所称合格投

资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司

券的投资风险，并符合下列资质条件：①经有关金融监管部门批湮设

立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、

商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会

(简称基金业协会)登记的私募基金管理人；②上述金融机构面向投

资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及

基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、

信托产品以及经基金业协会备案的私募基金；③净资产不低于人民币

1000万元的企事业单位法人、合伙企业；④合格境外机构投资者

(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)；⑤社会保障基金、企

业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；⑥名下金融资产不低

于人民币300万元的个人投资者；⑦经中国证监会认可的其他合格投

资者。II项，应为名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

2.关于外国甲公司收购境内企业的相关收益，下列相关说法正确的有

()o[2017年6月真题]

I.以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境

内企业均受国内自然人控制，则该收购属于企业内部股权结构调整，

不需要报经商务部审批

II.经外汇管理机关核准，甲公司可以以人民币资产作为支付手段

III.收购上市公司并形成战略投资，则取得上市公司A股股份3年内

不得转让

IV.外国投资者并购境内中华老字号企业，则应当向商务部进行申报

A.I、H、III

B.I、山、IV

C.I、II、IV

D.II.Ill

E.i、n、in、iv

【答案】：D

【解析】：

I项，《关于外国投资者并购境内企业的规定》2（009年修订）第11

条规定，境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司

名义并购其有关联关系的境内的公司，应报商务部审批。当事人不

得以外商投资企业境内投资或其他方式规避前述要求。II项，第17

条规定，作为并购对价的支付手段，应符合国家有关法律和行政法规

的规定。外国投资者以其合法拥有的人民币资产作为支付手段的，应

经外汇管理机关核准。W项，第12条第1款规定，外国投资者并购

境内企业并取得实际控制权，涉及重点行业、存在影响或可能影响国

家经济安全因素或者导致拥有驰名商标或中华老字号的境内企业实

际控制权转移的，当事人应就此向商务部进行申报。

HI项，根据•《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条规定,

投资者进行战略投资的，取得的上市公司A股股份3年内不得转让。

注（：最新征求意见稿已删除本条。）

3.根据《公开发行证券的公司信息披露内容格式准则第11号一一

上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募

集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（）。［2016年5月

真题］

I.披露了最近3年内募集资金运用的基本情况

II.未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际

使用情况

III.项目实际效益承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益

承诺效益重大差异的原因

IV.披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

V.发行人最近5年内募集