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企业信息安全风险评估表合规性审查工具指南

引言

在数字化转型背景下，企业信息安全已成为合规经营的核心环节。信息安全风险评估表作为识别、分析和应对风险的关键工具，其合规性直接关系到企业能否满足法律法规要求（如《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》）及行业监管标准。本工具指南旨在为企业提供系统化的风险评估表合规性审查方法，保证评估过程规范、结果可靠，助力企业有效防范信息安全，实现合规与安全的双重目标。

一、适用范围与应用场景

（一）适用主体

本工具适用于企业内部信息安全管理部门、合规部门、审计部门，以及第三方信息安全服务机构、监管检查人员等，用于对信息安全风险评估表的合规性进行审查与验证。

（二）典型应用场景

日常合规管理：企业定期开展信息安全风险评估时，通过本工具对评估表的合规性进行内部审查，保证评估内容符合最新法规要求。

年度审计支持：内部审计或外部审计机构在对企业信息安全管理体系进行审计时，使用本工具验证风险评估表的合规性，作为审计证据的一部分。

新业务上线前审查：企业新增业务或信息系统上线前，需对配套风险评估表的合规性进行专项审查，避免因评估缺失或不当引发合规风险。

监管应对与整改：面临监管机构检查或处罚时，可通过本工具快速梳理评估表的合规性缺陷，制定整改方案，满足监管要求。

二、合规审查全流程操作指南

（一）前期准备：明确审查基础

组建审查团队

成员构成：至少包括信息安全专家（熟悉技术标准）、合规专员（熟悉法律法规）、业务部门代表（知晓实际业务场景），可邀请外部专家（如律师、认证机构人员）参与复杂审查。

职责分工：信息安全专家负责评估表技术内容合规性，合规专员负责法规标准符合性核对，业务代表负责评估内容与业务实际匹配度验证。

收集法规与标准依据

法律法规：国家层面（《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》）、行业层面（如金融行业《银行业信息科技风险管理指引》、医疗行业《医疗卫生机构网络安全管理办法》）。

国家标准：GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》、GB/T35273-2020《信息安全技术个人信息安全规范》等。

企业内部制度：企业信息安全策略、风险评估管理制度、数据分类分级办法等。

熟悉风险评估表内容

通读评估表，掌握其结构（如基础信息、资产识别、威胁分析、脆弱性评估、现有控制措施、风险等级计算、风险处置建议等模块）及具体指标。

标记需重点关注的高风险领域（如个人信息处理、关键信息基础设施、跨境数据传输等）。

（二）风险评估表内容审查：逐项验证合规性

1.基础信息审查

审查要点：评估范围（是否覆盖企业全部信息系统及业务流程）、评估方法（是否采用定量/定性相结合的方法，符合行业惯例）、评估时间（是否在合规周期内开展，如每年至少一次）、评估人员资质（是否具备相应专业能力，如持有CISP、CISSP等认证）。

合规依据：《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2022）要求评估范围应全面覆盖重要信息系统，评估方法需科学合理。

2.资产识别与分类审查

审查要点：

资产清单是否完整（包括硬件设备、软件系统、数据资源、人员、物理环境等）；

数据资产是否按敏感级别分类（如公开、内部、敏感、核心），是否符合《数据安全法》数据分类分级要求；

关键资产标识是否清晰（如核心业务系统、大量个人信息的系统是否被识别为关键资产）。

合规依据：《数据安全法》第二十一条要求建立数据分类分级制度，《关键信息基础设施安全保护条例》明确关键信息基础设施范围。

3.威胁与脆弱性分析审查

审查要点：

威胁列表是否全面（如黑客攻击、内部泄密、自然灾害、供应链风险等），是否结合企业所处行业特点（如金融行业需重点关注勒索软件、钓鱼攻击）；

脆弱性识别是否覆盖技术（系统漏洞、配置缺陷）和管理（制度缺失、人员操作失误）两方面，是否通过漏洞扫描、渗透测试等工具验证；

威胁与脆弱性对应关系是否合理（如“弱口令”脆弱性对应“未授权访问”威胁）。

合规依据：GB/T20984-2022要求威胁识别应考虑内外部环境，脆弱性分析需结合实际检测情况。

4.现有控制措施审查

审查要点：

控制措施是否覆盖风险评估中识别的威胁与脆弱性（如针对“数据泄露”威胁，是否部署了数据加密、访问控制措施）；

控制措施是否符合法规强制要求（如个人信息处理者需履行“告知-同意”义务，采取加密、去标识化等安全措施）；

控制措施有效性是否验证（如通过日志审计、应急演练检验措施是否落实）。

合规依据：《个人信息保护法》第五十一条要求数据处理者采取必要措施保障个人信息安全，《网络安全法》第二十一条要求网络运营者落实安全保护技术措施。

5.风险等级计算与处置建议审查

审查要点：

风险等级计算方法