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企业流程审批通用流程标准化手册

一、手册适用范围与核心场景

本手册旨在规范企业内部各类流程审批的标准化操作，适用于企业各部门、各层级的常规审批事项，涵盖但不限于：

采购类：办公用品采购、固定资产采购、服务外包采购等；

费用类：日常费用报销、差旅费申请、活动经费支出等；

项目类：新项目立项、项目预算调整、项目阶段性验收等；

合同类：业务合同签订、合同变更补充、合同终止审批等；

人事类：员工入职/离职申请、岗位调整、薪资变更审批等。

通过统一流程标准，保证审批环节清晰、责任明确、效率提升，同时保障企业运营合规性与风险可控。

二、通用审批流程全步骤详解

（一）步骤一：发起申请——明确需求，准备材料

责任人：申请人（部门员工或项目负责人）

动作要点：

确认审批事项类型，根据《企业审批事项分类表》判断是否属于本手册规范范围；

登录企业OA系统或填写纸质《审批申请表》（见模板），完整填写以下信息：

申请基本信息：申请人姓名（*某某）、所属部门、联系方式、申请日期；

申请事项：明确审批事由（如“采购办公用打印机10台”“市场部2024年Q1活动经费预算”）；

详细说明：包括事项背景、具体需求、预算金额（如涉及）、预期目标等；

附件清单：或附上相关证明材料（如采购比价单、费用明细表、项目可行性报告、合同草案等），保证材料真实、完整。

提交申请后，系统自动唯一“审批编号”（如“CG-202405-001”），申请人需记录编号以便后续查询。

输出物：完整的《审批申请表》及相关附件材料。

（二）步骤二：部门初审——审核合规性与必要性

责任人：部门负责人（或直属上级）

动作要点：

收到申请后，需在1个工作日内完成初审，重点审核：

申请内容是否符合部门年度工作计划及企业战略方向；

事项必要性：是否确需审批，是否存在更优替代方案；

材料完整性：附件是否齐全、数据是否准确（如预算金额与明细是否匹配）；

政策合规性：是否符合企业《采购管理办法》《费用报销制度》等相关规定。

审核通过：在OA系统或纸质表单“部门审核意见”栏签字确认，标注“同意”，并提交至下一环节（如跨部门会签或分级审批）；

审核不通过：注明具体退回原因（如“预算超标，需重新测算附件缺失，需补充供应商比价记录”），将申请材料退回申请人，并同步在系统中通知申请人修改。

输出物：部门审核意见（通过/退回及理由）。

（三）步骤三：跨部门会签——协同审核，规避风险

责任人：相关协同部门负责人（如财务部、法务部、人力资源部等）

动作要点：

根据申请事项类型，由系统或部门负责人指定协同部门（如采购申请需财务部审核预算，合同申请需法务部审核法律条款）；

各协同部门需在2个工作日内完成审核，重点审核：

财务部：预算是否符合年度预算安排，资金来源是否合规，费用明细是否合理；

法务部：合同条款是否合法合规，是否存在法律风险（如违约责任、知识产权条款）；

人力资源部：人事相关申请是否符合劳动合同法及企业人事制度（如薪资调整是否符合职级体系）。

所有协同部门审核通过后，进入下一环节；任一部门不通过，需说明理由，流程终止并退回申请人。

输出物：各协同部门审核意见（通过/不通过及理由）。

（四）步骤四：分级审批——按权限决策，明确责任

责任人：分管领导/总经理/决策委员会（根据事项金额、重要性分级）

动作要点：

系统根据《企业审批权限表》（如“金额≤5万元由分管领导审批，5万＜金额≤20万元由总经理审批，金额＞20万元需决策委员会审议”）自动匹配审批人；

审批人需在3个工作日内完成审批，重点审核：

事项整体价值是否符合企业利益；

前续环节审核意见是否充分，是否存在未覆盖风险点；

特殊事项：是否需提交总经理办公会或决策委员会集体审议（如重大项目投资、战略调整类申请）。

审批通过：在系统或纸质表单“最终审批意见”栏签字确认，流程进入“结果反馈”环节；

审批不通过：注明退回理由（如“超出年度预算，暂不批准”“项目可行性不足，需补充调研”），流程终止并退回申请人。

输出物：最终审批意见（通过/不通过及理由）。

（五）步骤五：结果反馈——及时通知，闭环管理

责任人：审批专员（或OA系统自动触发）

动作要点：

审批完成后，系统自动或由专人向申请人发送“审批结果通知”（含审批编号、最终结论、下一步行动指引）；

审批通过：通知申请人启动执行（如联系供应商下单、安排活动经费支出），并同步抄送相关部门；

审批不通过：通知申请人退回原因，告知修改后可重新提交，并提醒修改时限（一般不超过5个工作日）。

输出物：审批结果通知（书面/系统消息）。

（六）步骤六：归档管理——留存记录，便于追溯

责任人：行政部/档案管理员

动作要点：

每月结束后5个工作日内，收集本月已完成审批的纸质/电子材料，按“审批编号”分类整理；

归档内容包括：《审批申请表》、附件