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三体系审核标准检查表范文

在当前复杂多变的商业环境与日益严苛的合规要求下，整合管理体系（通常指质量管理体系QMS、环境管理体系EMS、职业健康安全管理体系OHSMS）的建立与有效运行，已成为组织提升综合竞争力、防范运营风险、履行社会责任的重要基石。而体系审核，则是验证这些管理体系是否持续符合标准要求、是否有效运行并达成预期目标的关键手段。一份结构清晰、内容全面、重点突出的审核检查表，是确保审核过程规范、高效，审核结果客观、公正的重要工具。

本检查表范文旨在为三体系整合审核提供一个通用的框架和思路。请注意，这并非一份可以直接照搬的万能模板。在实际审核工作中，审核员需根据受审核组织的行业特点、规模、产品/服务特性、以及其管理体系的具体架构和复杂程度，对本范文进行针对性的调整、细化和补充，以确保其适用性和有效性。

一、质量管理体系（QMS）审核检查表（基于ISO9001标准核心要素）

审核章节/条款

审核内容/关注点

审核方法/提问

证据记录(示例)

审核发现(符合/不符合/观察)

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**1.组织环境与领导作用**

1.1理解组织及其环境

组织如何识别和应对影响其实现质量管理体系预期结果能力的内外部因素？这些因素分析的充分性和更新频率。

查阅组织环境分析报告、SWOT分析、相关会议纪要等；与最高管理者或相关负责人沟通，了解其对内外环境的认知和应对策略。

环境因素清单、风险机遇分析表

1.2领导作用与承诺

最高管理者如何证实其对质量管理体系的领导作用和承诺（如：制定质量方针、确保质量目标的制定、分配职责权限、促进全员参与等）？

查阅质量方针、质量目标文件、组织结构图、职责说明书；与最高管理者沟通其对体系的理解和投入；观察管理层在体系运行中的实际参与和推动。

质量方针发布文件、管理评审报告中领导讲话摘要

1.3质量方针与目标

质量方针是否与组织的宗旨和战略方向一致，是否提供了制定和评审质量目标的框架？质量目标是否可测量、与质量方针一致、并在相关职能和层次上得到分解？

查阅质量方针和质量目标文件；检查目标在各部门/层级的分解和考核情况；评估目标的适宜性和挑战性。

质量目标及分解表、目标完成情况统计数据

1.4组织的岗位、职责和权限

组织内与质量管理体系相关的职责、权限是否已明确规定并予以沟通？各岗位人员是否清楚其职责和权限？

查阅岗位职责说明书；与不同层级员工沟通，了解其对自身职责及与其他岗位接口关系的认知。

岗位职责说明书、内部沟通记录

**2.策划**

2.1风险和机遇的应对措施

组织是否识别了与产品和服务符合性以及增强顾客满意相关的风险和机遇？采取了哪些应对措施？这些措施是否有效？

查阅风险和机遇识别与评价记录、应对措施计划及实施效果验证记录。

风险机遇登记表、措施实施跟踪表

2.2质量管理体系策划

当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，是否进行了策划和控制，以确保变更在受控条件下进行？

查阅体系变更控制程序；检查近期体系文件变更记录、重大过程变更的策划和实施证据。

体系文件更改申请单、过程变更验证报告

**3.支持**

3.1资源提供

组织是否确定并提供了建立、实施、保持和改进质量管理体系所需的资源（人员、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、组织的知识等）？

查阅人力资源配置计划、设备维护记录、工作环境监测记录、检测设备校准证书、知识管理相关文件。

设备台账及维护计划、员工培训计划及记录、检测仪器校准证书

3.2能力

组织是否确保从事影响产品和服务质量工作的人员具备胜任能力？如何识别能力需求、提供培训或采取其他措施，并评价措施的有效性？

查阅岗位能力要求、人员培训计划、培训记录、技能矩阵、学历/资格证明；与员工沟通了解其对所从事工作的掌握程度。

年度培训计划、培训签到表、考核成绩单、员工技能评估表

3.3意识