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2026年法律合规部副经理考核指标与办法

一、单选题（共10题，每题2分，总计20分）

1.在2026年合规管理趋势中，以下哪项最能体现“主动合规”理念？

A.等待监管机构提出合规要求后才进行整改

B.定期开展合规风险评估并提前制定应对方案

C.仅关注业务部门的合规投诉处理

D.将合规成本计入运营预算的固定比例

2.根据《中华人民共和国数据安全法》（2026年修订版），以下哪种行为可能构成“数据跨境传输不合规”？

A.通过加密技术传输敏感数据至经认证的境外服务器

B.仅向具有同等数据保护标准的国家/地区传输数据

C.未经安全评估直接将客户信息共享给第三方合作伙伴

D.获得数据主体明确同意后传输其个人生物信息

3.假设某公司2026年并购一家欧洲企业，法律合规部副经理在尽职调查阶段应重点关注以下哪项合规风险？

A.目标公司税务处理是否符合中国税法

B.欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）下的数据合规情况

C.目标公司是否涉及美国反垄断法豁免条款

D.目标公司员工劳动合同是否符合中国劳动法

4.在制定公司合规培训计划时，法律合规部副经理应优先确保以下哪类人员参与培训？

A.公司高管（因其在合规决策中具有最终责任）

B.新入职的普通员工（因他们需要了解基本合规要求）

C.独立董事（因他们需监督合规治理）

D.供应商（因他们可能接触公司敏感信息）

5.2026年，若某金融机构因系统漏洞导致客户资金泄露，根据《网络安全法》责任认定，以下哪项表述最准确？

A.仅追究系统开发者的法律责任

B.仅追究金融机构的行政责任

C.金融机构需承担民事赔偿责任并可能面临行政处罚

D.责任由监管机构自行认定，企业无需承担额外责任

6.某上市公司2026年财报披露中涉及关联交易，法律合规部副经理应审核以下哪项内容以确保合规？

A.关联交易金额是否超过公司章程规定

B.关联交易是否获得独立董事批准

C.关联交易的定价是否公允且符合会计准则

D.关联交易是否在年报中充分披露

7.假设某公司因违反《个人信息保护法》被罚款100万元，法律合规部副经理应制定以下哪项措施以降低未来风险？

A.减少对个人信息的收集范围

B.增加对数据保护团队的罚款额度

C.仅加强对违规员工的内部处罚

D.优化数据合规管理体系并定期进行第三方审计

8.在处理跨境业务时，法律合规部副经理需特别注意以下哪项国际合规规则差异？

A.美国对“合理隐私期待”的保护标准

B.日本对数据本地化的强制性要求

C.英国对自动化决策的透明度规定

D.新加坡对跨境数据传输的“充分性认定”标准

9.某企业2026年引入AI客服系统，法律合规部副经理需重点关注以下哪项合规风险？

A.系统开发成本是否高于预期

B.AI算法是否存在性别歧视风险

C.系统运行是否影响员工就业

D.客户对AI客服的满意度评分

10.假设某公司因合同纠纷被起诉，法律合规部副经理在案件应对中应优先考虑以下哪项策略？

A.寻求最快解决争议以减少时间成本

B.依据《民事诉讼法》选择最有利于公司的管辖法院

C.确保所有证据链符合法律要求

D.委托律师全权处理，无需参与证据收集

二、多选题（共5题，每题3分，总计15分）

1.在2026年，法律合规部副经理需应对以下哪些新型合规风险？

A.AI伦理合规（如算法偏见）

B.ESG（环境、社会、治理）信息披露合规

C.虚拟货币交易监管合规

D.员工心理健康保护的劳动法合规

E.跨境数据传输的GDPR合规

2.某公司2026年合规检查中发现的以下哪些问题可能构成“内部控制缺陷”？

A.合规培训记录不完整

B.关联交易审批流程缺失

C.知识产权侵权未及时维权

D.数据安全事件响应机制不完善

E.合规举报渠道形同虚设

3.假设某企业2026年进入非洲市场，法律合规部副经理需关注以下哪些当地合规要求？

A.南非《保护私人信息法》（POPIA）

B.埃及《个人数据保护法》中的“合法、公正”原则

C.尼日利亚对加密技术的严格限制

D.肯尼亚《电子交易法》下的数据跨境传输要求

E.坦桑尼亚对供应链合规的强制性审计

4.在制定合规政策时，法律合规部副经理应参考以下哪些依据？

A.《企业内部控制基本规范》（2026年修订版）

B.行业协会的自律准则

C.国外监管机构的最佳实践案例

D.公司内部的业务流程文档

E.学术界对合规理论的最新研究成果

5.某公司2026年因员工劳动争议被劳动仲裁，法律合规部副经理需审查以下哪些合规问题？

A.劳动合同是否明确约定试用期条款

B.工资支付是否符合《劳动法》最低标准

C.社会保险缴纳