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化工过程安全管理体系外部审核报告

报告编号：3034-HG-ES-AUDIT-202X

审核机构：[外部审核机构全称]

受审核单位：3034化工企业（以下简称“企业”）

审核日期：202X年XX月XX日—202X年XX月XX日

审核组长：[审核组长姓名]

审核组成员：[审核组成员姓名1]、[审核组成员姓名2]、[审核组成员姓名3]

受审核单位陪同人员：[陪同人员姓名及职务]

一、审核概况

为验证3034化工企业（以下简称“企业”）化工过程安全管理体系（以下简称“体系”）是否符合相关标准要求、是否有效运行并持续改进，受企业委托，[外部审核机构全称]组建审核组，于202X年XX月XX日至XX月XX日对企业化工过程安全管理体系开展了外部审核工作。

审核期间，审核组依据既定审核方案，通过查阅体系文件、现场核查、与各级管理人员及岗位员工访谈等方式，对体系覆盖的各关键环节进行了全面审核。企业对本次审核工作给予了积极配合，提供了必要的资源和真实有效的信息，确保了审核工作的顺利开展。

二、审核范围与目标

（一）审核范围

本次审核范围涵盖企业3034化工生产项目相关的过程安全管理活动，包括但不限于：过程安全信息管理、风险评估与作业许可、设备设施完整性、作业安全管理、职业健康管理、应急管理、变更管理、承包商管理、供应商管理等；涉及的部门包括生产部、设备部、安全环保部、技术部、采购部、人力资源部等相关职能部门及生产车间；覆盖的产品/过程为3034化工产品的生产、储存、装卸等全流程。

（二）审核目标

评价企业化工过程安全管理体系是否符合《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）及其他相关法律法规、标准规范的要求。

评价企业化工过程安全管理体系实施的有效性，是否能够有效控制化工生产过程中的各类安全风险，预防和减少安全事故的发生。

识别体系运行过程中存在的问题和改进机会，为企业持续优化体系提供依据。

确认企业是否具备保持化工过程安全管理体系有效运行和持续改进的能力。

三、审核依据与准则

《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》等相关法律法规及规章。

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）、《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022）等相关国家标准、行业标准。

企业化工过程安全管理体系文件，包括手册、程序文件、作业指导书、应急预案等。

企业与化工过程安全相关的合同协议、管理制度、操作规程及历史记录等。

审核委托协议及双方约定的其他审核要求。

四、审核发现

（一）符合项

经审核，企业化工过程安全管理体系在以下方面符合审核依据和准则要求，运行有效：

体系文件架构完整：企业已建立覆盖化工过程安全管理全要素的体系文件，包括管理手册、程序文件、作业指导书等，文件内容符合AQ/T3034-2022标准要求，且文件的审批、发布、受控、修订等管理流程规范，能够为体系运行提供有效的指导。

过程安全信息管理规范：企业已收集并整理了3034化工生产过程相关的过程安全信息，包括化学品安全技术说明书（MSDS）、工艺流程图、设备图纸、工艺参数等，建立了过程安全信息档案，档案管理规范，信息更新及时，能够为风险评估、作业许可等工作提供准确依据。

风险评估工作有序开展：企业定期组织开展化工过程危害分析（如HAZOP分析）、风险评估等工作，识别了生产过程中的主要安全风险，制定了相应的风险控制措施，且风险评估结果已应用于作业许可、工艺优化、设备维护等环节，有效降低了安全风险。

设备设施完整性管理有效：企业建立了设备设施全生命周期管理机制，制定了设备维护保养计划，定期开展设备巡检、维护、检修工作，建立了设备档案，记录完整规范；对关键设备开展了完整性评价，确保设备设施处于良好运行状态，满足过程安全要求。

应急管理体系健全：企业建立了完善的应急管理体系，制定了综合应急预案、专项应急预案及现场处置方案，内容全面、可操作性强；配备了充足的应急物资，定期开展应急培训和演练，演练效果良好，能够有效提升企业应对突发安全事件的能力。

职业健康管理到位：企业已识别并管控了生产过程中的职业危害因素，定期开展职业健康检查，为员工配备了合格的劳动防护用品，建立了职业健康档案；工作场所职业危害因素检测结果符合国家标准要求，有效保障了员工的职业健康权益。

（二）不符合项

审核过程中，发现企业化工过程安全管理体系运行存在2项不符合项，具体情况如下：

1.不符合项1

不符合条款：AQ/T3034-20225.3变更管理

不符合事实：审核发现，企业202X年XX月对3034化工生产工艺中的某关键工艺参数进行了调整（将反应温度从XX℃调整为XX℃），该变更属于工艺变更范畴，但企业未按照变更管理程序的要求开展变更风险评估，未办理变更审批手续，变更实施后也