企业合规审查法律文件清单模板.docxVIP

一、公司基本资质与设立文件

此类文件构成企业合法存在与运营的基础，是合规审查的起点。

1.营业执照及历次变更文件：审查企业名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、经营期限等核心登记事项的合规性与一致性。

2.公司章程及其修正案：作为公司的“宪法”，需重点审查其制定程序的合法性、内容的合规性，以及是否与公司实际治理情况相符。

3.股东（大）会、董事会、监事会决议：特别是涉及重大事项（如章程修改、增减资、合并分立、解散清算等）的决议，需审查其召集程序、表决方式及内容的合法性。

4.股东名册及股东出资证明文件：核实股东身份、出资额、出资方式、出资期限的合规性，以及是否存在股权代持等潜在风险。

5.公司设立及历次变更的审批、核准、备案文件：如涉及前置审批或后置审批的行业，需提供相应的审批文件；股份公司的设立还需关注证监会或地方监管部门的核准文件。

二、公司治理结构文件

健全的公司治理结构是合规运营的组织保障。

1.股东（大）会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则：审查其是否符合《公司法》及章程规定，是否得到有效执行。

2.董事会、监事会成员名单及简历：审查其任职资格的合规性。

3.总经理工作细则或类似文件：明确高级管理人员的权责边界。

4.专门委员会（如审计委员会、薪酬与考核委员会等）的工作规则及履职记录（如适用）。

三、业务经营类法律文件

此类文件直接关系到企业主营业务的合规性，风险点较多，需重点审查。

1.业务资质或许可证：如行业特许经营许可证、生产许可证、经营许可证、资质等级证书等，确保在有效期内且与实际业务范围一致。

2.重大业务合同模板及已签署的重大合同：

*采购合同、销售合同、服务合同、合作协议等；

*审查合同的主体资格、意思表示、标的、权利义务、违约责任、争议解决方式等条款的合规性与完整性。

3.知识产权相关文件：

*商标注册证、专利证书、著作权登记证书及相关权属证明；

*知识产权许可使用合同、转让合同；

*侵权投诉及应对文件。

4.市场竞争与营销宣传文件：

*广告宣传资料（含线上线下）、促销方案，审查是否符合《广告法》、《反不正当竞争法》等规定；

*经销商协议、代理协议，关注渠道管理的合规性。

5.数据合规与信息安全文件：

*数据收集、存储、使用、处理、传输、出境等相关的制度与协议（如用户协议、隐私政策）；

*信息安全管理制度、应急预案及演练记录；

*数据安全影响评估报告（如适用）。

6.反垄断与反商业贿赂相关文件：

*关于禁止商业贿赂的内部规定；

*涉及经营者集中、垄断协议、滥用市场支配地位等方面的评估或说明文件（如适用）。

四、劳动用工管理文件

劳动用工是企业日常运营的重要组成部分，相关法律风险不容忽视。

1.劳动合同文本及签订记录：审查合同条款的合规性，如必备条款是否齐全、试用期约定、工资支付、社会保险、竞业限制、保密义务等。

2.员工名册、入职登记表、离职证明。

3.薪酬福利制度、考勤休假制度、奖惩制度、绩效考核制度：审查其制定程序的民主性、内容的合法性及公示情况。

4.社会保险及住房公积金缴纳相关文件。

5.保密协议、竞业限制协议。

6.集体合同或工会相关文件（如适用）。

7.劳动争议处理文件：仲裁申请书、判决书、调解书等。

五、财务与税务文件

财务税务合规是企业合规的核心领域之一。

1.财务管理制度、会计核算制度。

2.年度财务会计报告及审计报告。

3.税务登记证、历次纳税申报表、完税凭证。

4.税收优惠、减免的相关批准或备案文件。

5.关联交易的定价政策、合同及披露文件。

6.重大投融资合同、借款合同、担保合同。

六、投融资与并购重组文件（如适用）

若企业涉及此类活动，相关文件的合规性对交易成败及后续运营至关重要。

1.投资协议、增资协议、股权转让协议、并购协议。

2.尽职调查报告（法律、财务、业务等）。

3.目标公司（如适用）的全套法律文件（参照前述一至五部分）。

4.政府主管部门的审批、核准或备案文件。

七、环境保护与安全生产文件（如适用）

特定行业企业需特别关注。

1.环境影响评价文件及批复。

2.排污许可证、危废处置协议等。

3.安全生产许可证、安全生产管理制度、应急预案、事故处理报告。

八、诉讼、仲裁及行政处罚文件

此类文件反映企业过往的法律风险事件及应对情况。

1.正在进行或尚未了结的诉讼、仲裁案件材料：起诉状、答辩状、证据材料、判决书、裁决书等。

2.历史上发生的重大诉讼、仲裁案件的法律文书及总结报告。

3.接受行政处罚的决定书及整改报告。

九、内部管理制度与合