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2020年证券从业金融市场基础知识试题及答案九

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不是我国证券市场的主要交易场所？()

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.银行间市场

D.新三板

2.以下哪项不属于金融衍生品的一种？()

A.期权

B.现货

C.远期合约

D.互换

3.证券公司的主要业务不包括以下哪项？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

4.以下哪个指数通常被认为是衡量全球股市表现的重要指标？()

A.恒生指数

B.标普500指数

C.沪深300指数

D.纳斯达克指数

5.以下哪项不是我国资本市场的特征？()

A.市场化程度高

B.政策导向明显

C.投资者结构多元

D.监管体系完善

6.债券信用评级中的最高等级是？()

A.AA

B.AAA

C.BB

D.B

7.以下哪项不是我国证券市场的自律性组织？()

A.中国证监会

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.证券业协会

8.以下哪个期限的债券被称为长期债券？()

A.1-3年

B.3-5年

C.5-10年

D.10年以上

9.以下哪个金融工具的风险通常最低？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

10.以下哪个机构负责制定我国证券市场的法律法规？()

A.证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.商务部

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于金融市场的参与者？()

A.金融机构

B.企业

C.政府机构

D.个人投资者

E.中央银行

12.以下哪些是影响证券市场供求关系的因素？()

A.经济周期

B.利率水平

C.政策环境

D.市场预期

E.技术进步

13.以下哪些属于金融衍生品的基本特征？()

A.从属性

B.契约性

C.标的性

D.流动性

E.高风险

14.以下哪些属于我国证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

15.以下哪些是影响债券价格的因素？()

A.债券的票面利率

B.市场利率

C.债券的期限

D.债券的信用评级

E.投资者的预期

三、填空题(共5题)

16.我国证券市场的两个主要交易场所分别是______和______。

17.金融衍生品的基本特征包括______、______、______、______和______。

18.债券信用评级中的最高等级是______，代表发行人信用质量高，违约风险极低。

19.我国证券公司的业务范围包括______、______、______、______和______等。

20.金融市场的参与者包括______、______、______、______和______等。

四、判断题(共5题)

21.金融衍生品的风险通常高于其标的资产。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

23.在我国，所有证券公司都必须在证监会注册登记。()

A.正确B.错误

24.债券的信用评级越高，其收益率通常越低。()

A.正确B.错误

25.金融市场的参与者都是独立的个体，它们之间的交易是互不相关的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述金融市场的功能。

27.解释什么是金融衍生品，并列举几种常见的金融衍生品。

28.什么是证券信用评级，其作用是什么？

29.什么是证券市场的自律性组织？它们的主要职责是什么？

30.什么是金融风险管理？其主要方法有哪些？

2020年证券从业金融市场基础知识试题及答案九

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】银行间市场主要是银行间的同业拆借和债券市场，不是证券市场的主要交易场所。

2.【答案】B

【解析】现货指的是立即交割的金融资产，不属于金融衍生品，金融衍生品是从标的资产派生出来的金融工具。

3.【答案】A

【解析】证券公司的主要业务包括证券承销与保荐、证券自营、证券经纪和证券投资咨询等，证券经纪业务是其基础业务。

4.【答案】B

【解析】标普500指