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2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(2)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.2.以下哪项不是构成股票价格的基本因素？()

A.公司的盈利水平

B.市场供求关系

C.经济周期波动

D.股票市场交易规则

3.3.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.投机交易

4.4.以下哪项不是债券信用评级的目的？()

A.提高投资者信心

B.降低发行成本

C.促进市场流动性

D.增加发行难度

5.5.以下哪项不是影响股票市盈率的因素？()

A.公司的成长性

B.市场利率水平

C.股票的分红政策

D.投资者的预期

6.6.以下哪项不是基金投资风险的一种？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.管理风险

7.7.以下哪项不是证券交易所的职能？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券发行

D.承担证券发行风险

8.8.以下哪项不是影响债券收益率的主要因素？()

A.债券的票面利率

B.市场利率水平

C.债券的期限

D.债券的发行价格

9.9.以下哪项不是金融期货的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险规避

D.市场投机

10.10.以下哪项不是股票市场的投资者类型？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府机构

D.证券交易所

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

12.2.股票价格的影响因素有哪些？()

A.公司的基本面

B.市场供求关系

C.经济政策

D.市场利率水平

E.投资者心理

13.3.债券信用评级的主要作用有哪些？()

A.降低投资者风险

B.提高发行效率

C.降低发行成本

D.促进市场流动性

E.增加投资者信心

14.4.证券市场的功能有哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.优化资源配置

D.信息披露

E.风险管理

15.5.基金投资的主要风险有哪些？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.利率风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券交易场所的主要职能是提供证券的______。

17.2.股票市场的基本功能包括______和______。

18.3.债券信用评级的主要目的是为投资者提供______。

19.4.证券公司的自营业务是指证券公司以______身份进行的证券买卖活动。

20.5.基金管理公司的治理结构通常包括______和______两个层面。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.2.股票价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

23.3.债券信用评级越高，其利率水平越高。()

A.正确B.错误

24.4.证券交易所的职责包括制定证券交易规则。()

A.正确B.错误

25.5.基金管理公司不需要定期向投资者披露基金净值。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券公司自营业务的特征。

27.2.证券市场的基本功能有哪些？请分别简述。

28.3.债券信用评级的主要目的和作用是什么？

29.4.请解释什么是基金份额净值？

30.5.证券市场的监管目标有哪些？

2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(2)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券承销业务属于证券公司的业务范围，其他三项不属于。

2.【答案】D

【解析】股票市场交易规则是影响股票价格的外部因素，而不是基本因素。

3.【答案】D

【解析】投机交易不属于证券市场的基本功能，而是市场参与者的一种行为。

4.【答案】D

【解析】债券信用评级的目的不是增加发行难度，而是为了降低发行成本、提高投资者信心和促进市场流动性。