2023年证券从业资格考试证券基础知识模拟试题及答案.docxVIP

2023年证券从业资格考试证券基础知识模拟试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司从事经纪业务，下列哪项不属于其业务范围？()

A.代理证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

2.下列关于股票市场的说法，正确的是？()

A.股票市场仅限于股份有限公司发行股票

B.股票市场是买卖股票的唯一场所

C.股票市场是买卖债券的唯一场所

D.股票市场是买卖基金的唯一场所

3.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

4.证券公司开展融资融券业务，下列哪项说法错误？()

A.融资融券业务是证券公司向客户提供的信用业务

B.融资融券业务包括融资买入和融券卖出

C.融资融券业务风险较高，需要客户具备一定风险承受能力

D.融资融券业务客户只需支付一定比例的保证金即可

5.以下哪项不属于证券公司的主要收入来源？()

A.证券经纪业务收入

B.证券承销与保荐业务收入

C.证券自营业务收入

D.证券资产管理业务收入

6.下列关于债券市场的说法，错误的是？()

A.债券市场是发行和交易债券的场所

B.债券市场分为一级市场和二级市场

C.债券市场是买卖股票的唯一场所

D.债券市场是买卖基金的唯一场所

7.证券交易印花税的税率是多少？()

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

8.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

9.证券公司的净资本是指什么？()

A.证券公司自有资金

B.证券公司负债

C.证券公司净资产

D.证券公司负债减去净资产

10.以下哪项不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.证券公司利润最大化

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的价格优先原则和数量优先原则分别是什么？()

A.价格优先原则是指价格高的买入申报优先于价格低的买入申报

B.价格优先原则是指价格低的买入申报优先于价格高的买入申报

C.数量优先原则是指数量多的买入申报优先于数量少的买入申报

D.数量优先原则是指数量少的买入申报优先于数量多的买入申报

12.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付投资者因证券公司被撤销、破产或违法违规等原因遭受的损失

B.支付证券公司因违法违规行为被处罚而产生的费用

C.维护证券市场秩序，防范和处置证券公司风险

D.支付证券公司员工工资

13.以下哪些属于证券公司合规管理的主要内容？()

A.合规风险识别与评估

B.合规风险监测与预警

C.合规风险处置与报告

D.合规文化建设

14.下列哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息使他人利用该信息进行内幕交易

C.明知他人利用内幕信息进行内幕交易，而泄露内幕信息

D.证券公司内部人员因职务便利获取内幕信息并告知他人

15.证券公司开展资产管理业务时，应当遵守哪些规定？()

A.严格遵守资产管理业务的相关法律法规和监管规定

B.充分披露资产管理产品的相关信息

C.确保资产管理产品的风险与投资者的风险承受能力相适应

D.对资产管理产品进行独立托管

三、填空题(共5题)

16.证券公司开展经纪业务时，客户证券交易结算资金必须全额存放在指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理。这里的‘指定商业银行’是指由证券公司根据相关规定选择的、具备相应条件的银行。

17.证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__%，融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于__%。

18.证券公司的净资本是指根据《证券公司风险控制指标管理办法》计算得出的，反映证券公司内核财务稳健性的指标，其计算公式为：净资本=净资产-__-__-__。

19.证券市场监管的目标之一是保护投资者利益，这要求证券公司必须依法合规经营，不得进行内幕交易、操纵市场等违法行为。

20.证券公司开展资产管理业务时，应当向投资者充分披露资产管理产品的相关信息，包括产品的投资目标、风险等级、费用结构等，确保投资者了解产品的风险和收益特征。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时开展证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券公司的净资本越高，其承担风险的能力就越强。()

A.正确