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示范性自查报告

根据《关于开展2023年度内部控制体系建设与执行情况自查工作的通知》（XX办发〔2023〕X号）要求，本公司围绕内部控制、财务管理、业务运营、合规风控等重点领域，组织开展了全面自查工作。自查范围涵盖公司总部及下属5家分公司，涉及2022年1月1日至2023年9月30日期间的经营管理活动，通过查阅制度文件、业务档案、财务凭证、会议纪要，访谈部门负责人及关键岗位人员，实地检查生产经营场所等方式，累计查阅各类资料1260份，访谈人员87人次，形成问题清单3大类28项，制定整改措施43条。现将自查情况报告如下：

在内部控制与公司治理方面，公司已建立以《公司章程》为核心，涵盖“三重一大”决策、授权审批、财务管理等16项基本制度的内控体系，2023年新增《数据安全管理办法》《供应链风险管理规定》等4项制度，修订《合同管理办法》《采购管理细则》等7项制度。组织架构设置方面，设有股东会、董事会、监事会及经营管理层，明确“三会一层”议事规则，2022年以来召开董事会12次、监事会8次，审议事项46项，其中重大投资决策3项、对外担保事项2项，均履行民主决策程序。部门职责方面，通过编制《部门职责说明书》明确12个职能部门的核心职责，关键岗位职责实现不相容职务分离，如采购申请与审批、资金支付与账务核对、存货保管与盘点等岗位均由不同人员担任。授权管理方面，制定《授权审批权限表》，对预算内支出、对外投资、合同签订等事项分级授权，其中单笔金额超500万元的支出需提交总经理办公会审议，超1000万元的需提交董事会审批。2023年1-9月，公司“三重一大”事项决策合规率100%，未发生越权审批情况。但自查发现，部分下属分公司存在授权执行不到位现象，如XX分公司2023年6月将一笔380万元的设备采购拆分申报，规避总部审批程序，已责令其整改并对相关责任人进行问责。

财务会计管理方面，公司严格执行《企业会计准则》及国家财经法规，建立《会计核算管理制度》《财务报告编制规范》等12项财务制度，会计核算实行统一的会计政策和会计估计，2022年度财务报告经XX会计师事务所审计，出具标准无保留意见审计报告。预算管理方面，实行“上下结合、分级编制、逐级汇总”的预算编制流程，2023年编制预算报表28套，涵盖收入、成本、费用、资本支出等12个维度，预算执行偏差率控制在±5%以内。成本费用控制方面，制定《费用报销管理办法》，明确差旅、招待、办公等费用标准，2023年1-9月销售费用率同比下降0.8个百分点，管理费用率同比下降0.5个百分点。资金管理方面，实行“收支两条线”管理，建立资金池集中管控模式，银行账户由总部统一审批开设，现有银行账户32个，均纳入资金池管理，资金支付实行“双人复核”制度，2023年未发生资金安全事故。资产管理方面，固定资产实行台账管理，定期组织盘点，2023年6月开展全公司固定资产清查，盘盈设备3台（价值12万元），盘亏工具15件（价值2.3万元），已按规定进行账务处理并分析差异原因。税务管理方面，严格执行各项税收政策，2022年缴纳各项税费1.2亿元，其中增值税5800万元，企业所得税4200万元，无欠税、偷税、漏税情况，但存在部分进项税抵扣不及时问题，2023年1-9月累计滞留进项发票28份（税额35万元），主要因业务部门传递发票延迟所致，已督促财务部门建立进项发票跟踪机制。

业务经营与风险管理方面，公司主营业务涵盖XX、XX、XX三大板块，2022年实现营业收入58亿元，净利润4.2亿元，2023年1-9月实现营业收入45亿元，同比增长12%。采购管理方面，建立供应商分级管理制度，对200家主要供应商进行动态评估，2023年新增合格供应商35家，淘汰不合格供应商12家，采购招标率达92%，其中公开招标占比65%，邀请招标占比27%。2023年5月，XX原材料采购项目因招标流程不规范，存在提前泄露标底嫌疑，已取消该项目招标结果并重新组织招标，对采购部负责人进行诫勉谈话。生产管理方面，推行精益生产模式，2023年1-9月生产计划完成率98.5%，产品合格率99.2%，较去年同期提升0.3个百分点，安全生产方面，建立“党政同责、一岗双责”安全生产责任制，2023年组织安全生产培训12次，应急演练4次，排查安全隐患56项，整改完成率100%，未发生重大安全生产事故。销售管理方面，实行客户信用评级制度，将客户分为A、B、C、D四级，对应不同的授信额度和结算方式，2023年1-9月应收账款周转率5.2次，同比提升0.6次，坏账准备计提比例符合会计准则要求，账龄1年以上应收账款占比15%，较年初下降3个百分点。市场风险管理方面，针对原材料价格波动，运用期货套期保值工具，2023年开展套期保值业务3笔，锁定原材料成本8000万元，减少价格波动损失约2