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2022年-2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司高级管理人员违反了职业道德规范，以下哪项不属于违反职业道德的行为？()

A.滥用职权，损害公司利益

B.保守公司秘密，维护公司利益

C.滥用公司资源，谋取个人私利

D.损害投资者利益，获取不正当利益

2.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产的安全

B.审查基金管理人的投资运作

C.保管基金份额登记数据

D.管理基金的投资决策

3.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.客户利益优先原则

B.全面性原则

C.客户适当性原则

D.公平竞争原则

4.基金信息披露义务人包括以下哪些主体？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

5.基金合同终止后，基金管理人应当履行哪些义务？()

A.继续披露基金信息

B.保管基金财产

C.处理基金投资者权益

D.以上都是

6.基金募集期间，基金管理人应当向投资者披露哪些信息？()

A.基金募集期限

B.基金投资策略

C.基金管理人基本情况

D.以上都是

7.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.以上都是

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.客户利益优先原则

B.公平竞争原则

C.诚实守信原则

D.以上都是

9.基金从业人员在处理与投资者关系时，应当遵循哪些原则？()

A.客户利益优先原则

B.诚实守信原则

C.专业审慎原则

D.以上都是

10.基金管理公司内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.维护投资者利益

D.获取不正当利益

二、多选题(共5题)

11.基金信息披露的及时性原则要求基金信息披露义务人应当在以下哪些情况下及时披露信息？()

A.基金合同生效时

B.基金发生重大事件时

C.基金投资策略发生重大变化时

D.基金管理人变更时

12.基金管理人的内部控制制度应包括哪些内容？()

A.内部控制制度的基本原则

B.组织架构与职责分工

C.风险评估与控制

D.信息披露与合规管理

13.基金销售适用性原则要求基金销售机构在销售基金产品时，应当考虑以下哪些因素？()

A.基金的风险收益特征

B.投资者的风险承受能力

C.投资者的投资期限

D.投资者的投资目标

14.基金从业人员在职业道德方面应当遵守以下哪些规范？()

A.诚实守信，勤勉尽责

B.客户至上，专业审慎

C.公平竞争，禁止不正当竞争

D.保守秘密，保护客户利益

15.基金管理公司的内部控制机制应包括哪些部分？()

A.风险评估与控制体系

B.监督检查与责任追究机制

C.内部审计制度

D.员工培训与职业道德教育

三、填空题(共5题)

16.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金投资者之间设立基金的协议，其订立和生效应当符合《中华人民共和国合同法》的相关规定。

17.基金销售适用性原则的核心是“投资者利益优先”，要求基金销售机构根据投资者的风险承受能力推荐合适的基金产品。

18.基金托管人应当对基金资产实行严格监管，确保基金资产的安全完整，防止基金财产被挪用。

19.基金从业人员在处理与投资者关系时，应当遵循诚实守信原则，不得泄露投资者的商业秘密。

20.基金管理公司内部控制的目标之一是防范和化解风险，确保公司业务稳健运行。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度只需要关注内部管理，无需对外部环境进行评估。()

A.正确B.错误

22.基金销售适用性原则要求基金销售机构只能向投资者推荐符合其风险承受能力的基金产品。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定是否披露基金资产净值信息。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在处理与投资者关系时，可以接受投资者的小额贿赂。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司的高级管理人员在离职后，可以立即加入与原公司有竞争关系的其他基金管理公司。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

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