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2023年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.促进经济增长

D.风险分散

2.以下哪种证券属于固定收益证券？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

3.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.促进证券市场交易量增长

B.保护投资者利益

C.增加证券市场流动性

D.提高证券市场国际化水平

4.以下哪项属于操纵市场的行为？()

A.投资者根据市场信息进行交易

B.投资者利用内幕信息进行交易

C.投资者通过操纵市场手段影响价格

D.投资者通过正当途径获取市场信息

5.内幕交易的定义是什么？()

A.投资者利用公开信息进行交易

B.投资者利用非公开信息进行交易

C.投资者通过市场分析进行交易

D.投资者通过正当途径进行交易

6.以下哪项不属于证券服务机构的主要职责？()

A.提供证券投资咨询

B.承担证券发行、上市、交易、登记等相关业务

C.提供财务顾问服务

D.参与证券市场的监管

7.以下哪种情况属于虚假陈述？()

A.投资者根据市场信息进行交易

B.上市公司发布不实信息

C.投资者对市场走势进行预测

D.投资者根据公司公开信息进行交易

8.以下哪种行为属于不正当竞争行为？()

A.投资者通过正当途径获取市场信息

B.证券公司通过正当途径推广产品

C.证券公司通过不正当手段获取客户信息

D.投资者通过正当途径进行投资

9.以下哪种证券不属于衍生品？()

A.期权

B.债券

C.期货

D.短期融资券

10.证券发行注册制与核准制的区别主要在于什么？()

A.发行门槛的高低

B.信息公开程度的不同

C.发行审核的严格程度

D.发行费用的多少

二、多选题(共5题)

11.证券公司应当履行以下哪些社会责任？()

A.维护投资者合法权益

B.促进证券市场稳定发展

C.加强自身风险管理

D.践行社会主义核心价值观

12.以下哪些因素会影响证券的流动性？()

A.证券的市场规模

B.证券的交易频率

C.证券的投资者结构

D.证券的分红政策

13.以下哪些属于证券服务机构？()

A.会计师事务所

B.证券投资咨询机构

C.资产评估机构

D.法律服务机构

14.证券市场监管的主要内容包括哪些？()

A.证券发行与交易监管

B.证券市场信息披露监管

C.证券从业人员的资格管理

D.证券市场中介机构的监管

15.以下哪些行为可能构成操纵市场？()

A.频繁买卖，影响证券价格

B.利用虚假信息误导投资者

C.在不同账户之间进行证券交易，影响证券价格

D.指使他人进行交易影响价格

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险分散和____。

17.证券发行注册制与核准制的主要区别在于____。

18.根据《证券法》，证券发行人应当保证其所披露的信息真实、准确、完整，不得有____。

19.证券交易场所的设立和解散，由____决定。

20.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的运用不得用于____。

四、判断题(共5题)

21.证券市场交易价格的形成是市场供求关系直接作用的结果。()

A.正确B.错误

22.在证券市场，任何投资者都可以自由买卖任何证券。()

A.正确B.错误

23.证券发行注册制下，监管机构对证券发行人的信息披露进行实质性审查。()

A.正确B.错误

24.证券服务机构提供的服务仅限于证券市场的交易环节。()

A.正确B.错误

25.内幕交易是指投资者利用公开信息进行交易的行为。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.请解释什么是内幕交易，并说明其危害。

28.请说明证券市场监管的主要内容。

29.请解释什么是证券发行注册制，并比较其与核准制的区别。

30.请阐述证券服务机构在证券市场中的作用。

2023年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险分散，促进经济增长并非其基