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2014年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.金融市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.收益最大化功能

2.以下哪个市场不属于货币市场？()

A.同业拆借市场

B.国债市场

C.股票市场

D.债券市场

3.以下哪种金融工具通常被认为是无风险资产？()

A.国债

B.公司债券

C.普通股

D.混合型基金

4.以下哪个指标通常用来衡量市场流动性？()

A.交易量

B.价格波动率

C.市盈率

D.流通市值

5.以下哪个市场不属于金融衍生品市场？()

A.期货市场

B.期权市场

C.股票市场

D.远期市场

6.以下哪个金融工具的信用风险最小？()

A.银行承兑汇票

B.商业承兑汇票

C.银行信用证

D.现金

7.以下哪个市场不属于金融市场的一部分？()

A.货币市场

B.资本市场

C.商品市场

D.金融市场

8.以下哪个市场是金融市场中流动性最高的？()

A.货币市场

B.资本市场

C.商品市场

D.衍生品市场

9.以下哪个指标通常用来衡量市场波动性？()

A.交易量

B.价格波动率

C.市盈率

D.流通市值

二、多选题(共5题)

10.金融市场的参与者主要包括哪些？()

A.金融机构

B.企业

C.政府

D.个人投资者

E.监管机构

11.以下哪些属于金融市场的功能？()

A.资源配置

B.价格发现

C.风险管理

D.信用创造

E.促进经济增长

12.以下哪些属于货币市场的工具？()

A.国债

B.同业拆借

C.商业票据

D.股票

E.期货合约

13.以下哪些属于金融衍生品的特点？()

A.基于基础资产

B.交易双方权利义务不对等

C.价格波动风险较大

D.通常用于风险管理

E.可以进行实物交割

14.以下哪些属于金融监管的主要内容？()

A.市场准入监管

B.市场交易监管

C.金融机构监管

D.信息披露监管

E.风险控制监管

三、填空题(共5题)

15.金融市场中的资金需求者包括（），而资金供给者包括（）。

16.金融市场的价格发现功能主要是通过（）实现的。

17.（）是金融市场上最重要的风险之一，通常与信用评级紧密相关。

18.金融衍生品根据其与（）的关系，可以分为远期合约、期货合约、期权合约和互换合约。

19.金融市场的参与者中，（）在维护市场秩序、促进市场公平交易中起着重要作用。

四、判断题(共5题)

20.金融市场的所有参与者都享有平等的权利和承担相应的义务。()

A.正确B.错误

21.货币市场工具的期限通常超过一年。()

A.正确B.错误

22.金融衍生品都是基于实物资产进行交易的。()

A.正确B.错误

23.金融市场的波动性越小，市场效率越高。()

A.正确B.错误

24.金融监管机构对金融市场的监管是无限度的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述金融市场的基本功能。

26.什么是金融衍生品？请举例说明。

27.什么是信用风险？它对金融市场有何影响？

28.什么是市场流动性？为什么市场流动性对金融市场至关重要？

29.什么是金融监管？它的主要目标是什么？

2014年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】金融市场的基本功能包括资源配置、价格发现和风险管理，但不包括收益最大化功能。

2.【答案】C

【解析】股票市场属于资本市场，而货币市场主要包括同业拆借市场、国债市场和债券市场等。

3.【答案】A

【解析】国债通常被认为是无风险资产，因为其违约风险极低。

4.【答案】A

【解析】交易量是衡量市场流动性的一个重要指标，反映了市场参与者的交易活跃程度。

5.【答案】C

【解析】股票市场属于基础市场，而金融衍生品市场包括期货、期权和远期市场等。

6.【答案】A

【解析】银行承兑汇票通常被认为信用风险最小，因为其由银行信用背书。

7.【答案】D

【解析】金融市场是一个总称，包括货币市场、资本市场、商品市场等，因此金融市场本身不是金融市场的一部分。

8.【答