2022年度证券从业资格证券基础知识基础卷(含答案和解析).docxVIP

2022年度证券从业资格证券基础知识基础卷(含答案和解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司接受委托代理证券买卖业务，其代理业务主要包括哪些内容？()

A.自营证券买卖业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

2.以下哪项不属于证券发行市场的基本功能？()

A.促进资金流动

B.优化资源配置

C.促进证券市场稳定

D.促进企业信息披露

3.关于股票的交易价格，以下哪种说法是正确的？()

A.股票的交易价格总是高于其票面价值

B.股票的交易价格总是低于其票面价值

C.股票的交易价格围绕其票面价值波动

D.股票的交易价格围绕其账面价值波动

4.以下哪项不属于证券交易所的主要职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定交易规则

C.从事证券自营业务

D.监督证券交易

5.债券的信用风险主要来源于哪些方面？()

A.债券发行人财务状况

B.债券发行人信用评级

C.债券市场利率变化

D.以上都是

6.以下哪种投资策略通常适用于风险承受能力较低的投资者？()

A.成长投资策略

B.收入投资策略

C.指数投资策略

D.对冲投资策略

7.以下哪项不属于证券投资的基本原则？()

A.风险收益平衡原则

B.价值投资原则

C.散户投资原则

D.长期投资原则

8.关于基金投资，以下哪种说法是正确的？()

A.基金的投资风险总是低于股票投资风险

B.基金的投资收益总是高于债券投资收益

C.基金的投资收益与风险成正比

D.基金的投资风险总是高于债券投资风险

9.关于股票市场的波动性，以下哪种说法是正确的？()

A.股票市场波动性总是高于债券市场波动性

B.股票市场波动性总是低于债券市场波动性

C.股票市场波动性随市场环境变化而变化

D.股票市场波动性不受市场环境影响

二、多选题(共5题)

10.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

11.以下哪些属于证券发行市场的基本功能？()

A.促进资金流动

B.优化资源配置

C.促进证券市场稳定

D.促进企业信息披露

E.促进投资者收益最大化

12.证券交易市场的主要参与者包括哪些？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府机构

E.上市公司

13.以下哪些因素会影响债券的价格？()

A.债券的票面利率

B.市场利率

C.债券的期限

D.信用评级

E.市场供求关系

14.以下哪些是证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

E.效率原则

三、填空题(共5题)

15.证券交易中的价格优先原则是指交易价格较高的买入申报优先于交易价格较低的买入申报，而卖出申报则相反，即交易价格较低的卖出申报优先于交易价格较高的卖出申报。

16.在我国，证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务、证券投资咨询业务以及证券资产管理业务。

17.证券市场的监管目标是保护投资者利益、维护市场秩序、促进证券市场稳定和发展。

18.债券发行市场上的交易主要是新发行的债券，投资者通过购买这些债券来为企业或政府筹集资金。

19.股票市场的波动性通常高于债券市场，因为股票的收益与公司的经营状况密切相关，而债券的收益相对稳定。

四、判断题(共5题)

20.证券公司在进行证券自营业务时，可以不受市场规则的限制。()

A.正确B.错误

21.在证券市场中，所有的投资者都应该遵守相同的交易规则。()

A.正确B.错误

22.债券的信用评级越高，其市场价格通常越低。()

A.正确B.错误

23.证券投资咨询机构可以为客户提供股票交易的具体买卖建议。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构负责监督所有市场参与者的行为，包括投资者、证券公司和证券交易所。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券发行市场的功能。

26.为什么说证券交易所是证券市场的重要组织机构？

27.什么是证券投资组合管理？其目的是什么？

28.简述证券市场监管的主要手段。