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2026年承销专员面试题集

一、综合知识题（共5题，每题8分，总分40分）

1.请简述我国证券承销业务的主要法规体系及其核心要求。

解析：考察应聘者对证券行业监管框架的掌握程度，包括《证券法》《公司法》《承销与分销规则》等关键法规。

2.承销过程中，如遇市场波动导致投资者撤回认购，承销商应如何处理？

解析：考察应聘者在风险应对中的合规意识和操作流程掌握。

3.比较IPO承销与债券承销的主要差异，并说明承销方式的选择依据。

解析：考察应聘者对不同承销业务的理解及市场分析能力。

4.在地域性承销中，如何平衡本地投资者与外地投资者的利益？

解析：结合地域性业务特点，考察应聘者的资源协调和客户服务能力。

5.承销过程中常见的利益冲突有哪些？应如何防范？

解析：考察应聘者的合规意识和职业道德水平。

二、业务实操题（共6题，每题10分，总分60分）

1.假设某企业计划发行可转债，请列出承销商需重点核查的发行条款及风险点。

解析：考察应聘者对可转债承销的专业性，需涉及条款设计、估值定价等。

2.承销团组建时，如何分配牵头主承销商与分销商的角色？

解析：考察应聘者的团队协作和资源分配能力。

3.若承销过程中出现投资者投诉，承销商应遵循怎样的处理流程？

解析：考察应聘者的客户服务意识和问题解决能力。

4.在科创板承销中，如何评估企业的“核心技术”优势？

解析：结合科创板定位，考察应聘者对行业政策的理解。

5.若某项目因市场原因延期发行，承销商需采取哪些措施减少损失？

解析：考察应聘者的风险控制和市场应变能力。

6.承销过程中，如何利用大数据技术优化投资者定价？

解析：结合科技赋能趋势，考察应聘者的创新思维。

三、案例分析题（共3题，每题20分，总分60分）

1.案例背景：

某区域性银行拟发行5年期绿色金融债，但市场对绿色项目认知不足，认购意愿较低。

问题：

（1）承销商应如何设计发行方案以提升市场接受度？

（2）如何利用地域优势推动本地企业参与认购？

解析：考察应聘者在细分业务中的策略设计能力，需结合绿色金融政策及区域资源。

2.案例背景：

某上市公司因财务造假被监管处罚，承销商已完成部分股票承销。

问题：

（1）承销商需承担哪些法律责任？

（2）如何向未受损投资者解释情况并挽回损失？

解析：考察应聘者的合规意识和危机公关能力。

3.案例背景：

某地方国企计划在“一带一路”沿线发行熊猫债，但境外投资者对政策风险存疑。

问题：

（1）承销商应如何进行风险提示和投资者教育？

（2）如何设计承销结构以吸引境外资金？

解析：考察应聘者在跨境业务中的专业能力，需结合国际金融政策。

四、情景应变题（共4题，每题15分，总分60分）

1.情景：

承销过程中，企业突然披露不利财务信息，导致股价下跌。

问题：

承销商应如何安抚投资者情绪并维护市场稳定？

解析：考察应聘者的沟通能力和市场控制能力。

2.情景：

承销团成员因利益分配产生分歧，影响项目进度。

问题：

承销商应如何协调各方关系？

解析：考察应聘者的团队管理和谈判能力。

3.情景：

某项目承销过程中，监管突然要求补充尽调材料。

问题：

承销商应如何高效完成核查并避免延误？

解析：考察应聘者的合规意识和执行力。

4.情景：

投资者质疑承销商未充分披露项目风险，导致诉讼。

问题：

承销商应如何应对诉讼并降低损失？

解析：考察应聘者的法律意识和纠纷解决能力。

五、地域性业务题（共3题，每题20分，总分60分）

1.案例背景：

某中部省份拟发行乡村振兴专项债，但本地企业参与度低。

问题：

承销商应如何结合当地政策推动发行？

解析：考察应聘者对区域政策的理解和资源整合能力。

2.案例背景：

某沿海城市计划通过“沪深港通”向香港投资者承销企业债，但跨境流程复杂。

问题：

承销商需重点解决哪些合规问题？

解析：考察应聘者在跨境业务中的实操能力。

3.案例背景：

某西南地区拟发行文旅产业专项债，但市场对项目前景存疑。

问题：

承销商应如何设计“讲好故事”以提升吸引力？

解析：考察应聘者的营销能力和项目包装能力。

答案与解析

一、综合知识题

1.我国证券承销业务的主要法规体系及其核心要求

答：我国证券承销业务的主要法规包括《证券法》《公司法》《承销与分销规则》《证券发行与交易管理办法》等。核心要求包括：

（1）承销商需具备《证券经营业务许可证》和相应资质；

（2）严格履行尽职调查，确保信息披露真实完整；

（3）承销团成员需合理分配，避免利益冲突；

（4）对投资者进行风险揭示，确保其充分知悉项目风险。

5.承销过程中常见的利益冲突及防范措施

答：常见冲突包括：

（1）承销商与发行人利益不一致