投资行为合规管理及风险防控承诺书范文3篇.docxVIP

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）

PAGE

投资行为合规管理及风险防控承诺书范文3篇

投资行为合规管理及风险防控承诺书篇1

1.总则

本承诺书旨在规范投资行为，加强合规管理，有效防控风险，保证投资活动在法律法规及监管要求框架内进行。承诺人承诺严格遵守相关法律法规及本承诺书约定，履行合规管理及风险防控义务。

2.承诺事项

2.1承诺人承诺严格遵守《_________证券法》《_________反洗钱法》等国家相关法律法规及监管机构的规定，规范投资行为，防范违法违规风险。

2.2承诺人承诺建立健全投资行为合规管理体系，明确合规管理职责，完善内部控制制度，保证投资决策、执行及监督环节的合规性。

2.3承诺人承诺加强投资风险识别、评估与控制，定期开展风险自查，及时排查并整改潜在风险隐患，保证风险防控措施有效落实。

2.4承诺人承诺对投资活动涉及的客户身份进行有效识别和尽职调查，保证客户信息真实、准确、完整，并采取必要措施防范洗钱风险。

2.5承诺人承诺按照监管要求及内部管理制度，妥善保存投资活动相关记录，保证记录完整、可追溯，并配合监管机构的监督检查。

2.6承诺人承诺定期对合规管理及风险防控工作进行内部审计，评估合规管理质量，保证__________指标达到GB/T__________标准，持续改进合规管理体系。

3.双方责任

3.1承诺人承诺全面履行本承诺书约定的合规管理及风险防控义务，对承诺事项的真实性、准确性、完整性负责。

3.2监管机构或相关主管部门有权对承诺人的投资行为及合规管理情况进行监督检查，承诺人承诺予以配合，并按要求提供相关资料。

3.3如承诺人违反本承诺书约定，或发生违法违规行为，承诺人愿意承担由此产生的一切法律责任及后果，并接受相应的处罚措施。

4.附则

4.1本承诺书自双方签字或盖章之日起生效，本承诺有效期自__________至__________。

4.2本承诺书一式两份，承诺人及监管机构或相关主管部门各执一份，具有同等法律效力。

承诺人签名：______________

签订日期：______________

投资行为合规管理及风险防控承诺书篇2

根据__________协议合同要求

1.基本规范与适用范围

1.1本承诺书由以下投资者（以下简称承诺方）签署，承诺方系根据__________协议合同要求（以下简称主协议）参与相关投资活动的主体。

1.2承诺方确认已充分理解并自愿遵守本承诺书各项条款，包括但不限于合规管理要求及风险防控措施。

1.3本承诺书适用于承诺方在主协议项下进行的所有投资行为，包括但不限于资金划拨、资产配置、交易执行及信息披露等环节。

2.核心承诺与义务

2.1合规管理

2.1.1承诺方承诺严格遵守国家及地区关于投资行为的法律法规，包括但不限于《证券法》《基金法》及相关行业监管规定。

2.1.2承诺方承诺建立健全内部合规管理体系，保证所有投资活动符合__________监管机构（以下简称监管机构）的审查标准。

2.1.3承诺方承诺对投资顾问、中介机构等第三方提供的服务进行尽职调查，保证其资质合法、行为合规，且其提供的投资建议不违反__________指本承诺书涉及的特定法律法规。

2.2风险防控

2.2.1承诺方承诺根据风险评级制度，审慎评估投资标的的风险水平，并按照风险等级合理配置资金。

2.2.2承诺方承诺在投资决策前进行充分的市场分析，对投资标的的财务状况、运营能力及行业前景进行独立判断。

2.2.3承诺方承诺制定并执行风险应急预案，包括但不限于市场波动、流动性风险及信用风险的管理措施。

2.3信息披露与报告

2.3.1承诺方承诺按照主协议约定，及时、准确、完整地披露投资活动相关信息，包括但不限于投资规模、收益情况、风险事件等。

2.3.2承诺方承诺配合监管机构及主协议项下其他参与方的监督检查，提供必要的文件及资料。

2.4禁止行为

2.4.1承诺方承诺禁止任何形式的内幕交易、市场操纵及关联交易，保证投资行为公开透明。

2.4.2承诺方承诺禁止通过非法渠道获取投资信息，或利用信息优势损害其他投资者利益。

3.责任承担与违约处理

3.1承诺方承诺对因违反本承诺书项下任何条款而产生的法律后果承担全部责任，包括但不限于行政罚款、民事赔偿及刑事责任。

3.2若承诺方违反合规管理或风险防控要求，监管机构有权采取包括但不限于暂停投资权限、限制交易范围等措施。

3.3承诺方承诺在违约情形发生时，立即采取补救措施，并主动向主协议项下其他参与方及监管机构说明情况。

4.期限与变更

4.1本承诺书自签署之日起生效，直至主协议终止或被解除之日止。

4.2承诺方承诺