湖南省2024年上半年基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试卷.pdfVIP

湖南省2024年上半年基金从业资格：基金的投资交易与清

算考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题在（每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请

将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，

每小题2分，60分。）

1、1998年中国证监会下发的—中，对基金监管的内容作出了具体的规定。

A：《证券投资基金管理暂行方法》

B：《证券交易所管理方法》

C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

D：《开放式投资基金试点方法》

2、资产证券化是以特定的—为基础发行证券。

A.资产池

B.投资组合

C.偿债资产

D.债务池

3、基金营销渠道的主要任务是

A.供应差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模

B.设计敏捷合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的

竞争力

C.为投资者供应便捷购买基金产品的平台，为投资人供应持续服务

D.通过各种有效媒体在目标市场上宣扬基金产品的特点和优点，让投资者了

解产品

4、基金托管人内部限制的内容包括

A.资产保管

B.投资监督

C.会计核算和估值

D.技术系统

5、处于家庭苍老期的家庭投资应以—为主。

A.偏保守的平衡资产配置

B.偏进取的平衡资产配置

C.长期投资的权益投资工具

D.固定收益工具

6、下列关于保本型基金的说法，正确的有

A.保本型基金供应的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证

B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%

C.保本型基金必需供应收益保证和红利保证

D.通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者供应到期后获得本金和收益

的保障

7、依据《证券投资基金销售管理方法》的规定，可以从事基金代销业务的机构

包括

A.证券投资询问机构

B.证券公司

C.专业基金销售公司

D.商业银行

8、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括一等层次。

A.高风险等级

B.中风险等级

C.低风险等级

D.零风险等级

9、对运用情景综合分析法进行料的基本步骤叙述不正确的是—

A：分析目前与将来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围

B：料在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性

C：确定各情景发生的概率

D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风

险

10、投资者料某上市公司自一年后起先分发红利，红利为每年4元/股，必要

的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为—元/股。

A.32

B.40

C.50

D.80

11、—除了能给投资者供应更专业的询问建议外，还能够为投资者带来更优质的

持续的客户服务。

A.商业银行

B.保险公司

C.基金超市

D.独立的投资顾问

12、2024年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是

A.深证100ETF

B.华夏上证50ETF

C.上证180ETF

D.上证红利ETF

13、中国证监会发布的—,旨在进一步明确基金管理公司公允对待不同组合所

应遵循的具体原则和方法。

A：《证券投资基金管理公司治理准则试（行）》

B：《基金管理公司内部限制指导看法》

C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点方法》

D：《基金管理公司公允交易制度指导看法》

14、基金的分析和评价应遵循的原则包括

A.长期性原则

B.针对性原则

C.强制性原则

D.一样性原则

15、基金管理人应当自收到投资者的申购认（购）、赎回申请之日起一个工作日内，

对该申购认（购）、赎回申请的有效性进行确认。

A.2

B.3

C.5

D.7

16、基金持有的金融资产应计人

A