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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行市场的功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.投资者保护

D.促进企业成长

2.证券交易市场的参与者不包括以下哪项？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

3.下列哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券登记与结算业务

4.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.维护市场秩序

B.促进证券市场发展

C.保护投资者利益

D.以上都是

5.证券交易所的职能不包括以下哪项？()

A.提供交易场所

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.直接参与证券交易

6.下列哪项不是证券市场的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

7.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补偿证券投资者损失

B.维护证券市场稳定

C.促进证券市场发展

D.证券公司盈利

8.下列哪项不是证券市场的自律组织？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券登记结算公司

9.证券市场的层次结构通常包括哪些市场？()

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

10.证券市场的交易机制主要包括哪些？()

A.指令驱动机制

B.报价驱动机制

C.订单驱动机制

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券公司的业务范围包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

12.证券市场监管的原则包括以下哪些？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公信原则

D.依法监管原则

E.效率原则

13.证券市场的参与者主要包括以下哪些？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

E.证券监管机构

14.证券市场的风险主要包括以下哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

15.证券发行的方式主要包括以下哪些？()

A.公开招标发行

B.竞价发行

C.询价发行

D.上市发行

E.非上市发行

三、填空题(共5题)

16.证券市场的核心功能是（），即通过证券发行和交易实现资本的集中和流转。

17.根据《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为（），且必须为实缴货币资本。

18.证券投资者保护基金是由（）、证券公司等机构缴纳，用于保护证券投资者的合法权益。

19.证券市场的价格机制主要包括（），通过市场供求关系形成价格。

20.证券市场监管的主要目标是（），维护证券市场的稳定和健康发展。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以从事证券自营业务、证券经纪业务和证券承销与保荐业务等。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的职能仅限于组织证券交易，不对证券交易进行监管。()

A.正确B.错误

23.证券市场的价格形成机制完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金主要用于补偿证券投资者因证券公司被撤销、破产或关闭而遭受的损失。()

A.正确B.错误

25.证券市场的自律组织主要是证券交易所和证券业协会，它们对证券市场的监管具有法律效力。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场的功能。

27.证券市场监管有哪些基本原则？

28.证券市场的参与者有哪些？

29.证券市场的风险有哪些类型？

30.证券投资者保护基金的作用是什么？

2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券发行市场的功能主要包括资金筹集、价格发现和促进企业成长，投资者保护不是其主要功能。

2.【答案】D

【解析】证券交易市场的参与者主要包括证券公司、机构投资者和证券交易所，证券监管机构负责监管而非直接参与交易。

3.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪、证券自营、证券承销与保荐等，证券登记与结算业务通