行业项目风险管理评估表.docVIP

行业通用项目风险管理评估表

适用范围与典型应用场景

本评估表适用于建筑工程、IT研发、制造业、能源、医疗、金融等多行业的项目管理场景，覆盖项目从启动、规划、执行到收尾的全生命周期。可用于以下情况：

项目立项前：初步识别潜在风险，评估项目可行性；

项目规划阶段：制定风险应对策略，分配风险管控资源；

项目执行过程中：动态跟踪风险变化，及时调整应对措施；

项目关键节点评审：复盘风险管控效果，优化后续管理流程。

尤其适用于跨部门协作、复杂度高或周期较长的项目，可帮助团队系统化、标准化地识别与管控风险。

详细操作步骤指南

第一步：明确评估目标与范围

目标确认：根据项目阶段确定评估重点（如立项阶段侧重“技术可行性风险”，执行阶段侧重“进度延误风险”）。

范围界定：明确评估覆盖的项目模块（如建筑工程的“地基施工”“钢结构安装”）、参与部门（如研发团队的“技术组”“测试组”）及时间周期（如“未来3个月风险预测”）。

团队组建：由项目经理牵头，组织各领域专家（如技术专家、市场分析师、法务顾问等）组成风险评估小组，保证视角全面。

第二步：风险识别

通过头脑风暴、德尔菲法、SWOT分析、历史项目复盘等方式，全面梳理项目潜在风险，按类别分类记录：

技术风险：技术不成熟、方案缺陷、兼容性问题等（如“新算法在实测中稳定性不足”）；

管理风险：计划不周、沟通不畅、团队协作低效等（如“跨部门需求传递存在偏差”）；

资源风险：人力短缺、资金不足、设备故障等（如“核心开发人员*突发离职”）；

市场风险：需求变化、竞争加剧、政策调整等（如“行业新规导致产品需重新认证”）；

外部风险：自然灾害、供应链中断、合作伙伴违约等（如“关键原材料供应商*产能受限”）。

第三步：风险分析与评估

对已识别的风险从“发生可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险优先级：

可能性评估：参考历史数据或专家经验，按“高（60%）、中（30%-60%）、低（30%）”分级；

影响程度评估：从“成本、进度、质量、安全、目标达成”等方面，按“高（严重影响项目目标）、中（部分延误/成本增加）、低（轻微影响）”分级；

风险等级计算：采用“可能性×影响程度”矩阵（如“高×高=极高风险，中×中=中等风险”），明确风险优先级排序。

第四步：风险应对策略制定

针对不同等级的风险，制定针对性应对措施，明确责任人与完成时间：

规避策略：改变项目方案以消除风险（如“放弃存在技术缺陷的A方案，改用成熟的B方案”）；

转移策略：通过合同、保险等方式将风险转移给第三方（如“为关键设备购买财产险，与供应商*约定违约赔偿条款”）；

减轻策略：降低风险发生概率或影响程度（如“增加代码评审环节，降低技术缺陷率；预留10%应急资金应对成本超支”）；

接受策略：对低风险或无法避免的风险，制定应急预案（如“为自然灾害导致的工期延误预留缓冲时间”）。

第五步：风险监控与更新

动态跟踪：每周/每月召开风险评审会，更新风险状态（如“已关闭”“处理中”“新增风险”），跟踪应对措施执行效果；

预警机制：设定风险阈值（如“中等风险超过3天未处理需升级为高风险”），及时触发预警；

文档归档：记录风险变化过程、应对措施及经验教训，形成项目风险知识库，供后续项目参考。

项目风险管理评估表模板

风险编号

风险类别

风险描述（具体场景）

可能原因

潜在影响（成本/进度/质量等）

可能性（高/中/低）

影响程度（高/中/低）

风险等级（高/中/低）

应对措施

责任人

计划完成时间

状态（未处理/处理中/已关闭）

备注

R001

技术风险

新型材料在高温环境下功能不达标

材料实验室测试数据与实际工况差异大

导致返工，成本增加15%，工期延误2周

中

高

高

①增加3次实地环境模拟测试；②联系材料供应商*联合研发替代材料

技术经理*

2024-XX-XX

处理中

需同步更新采购计划

R002

资源风险

核心开发人员*因家庭原因可能离职

个人职业规划调整

进度模块停滞，项目延期1个月

低

高

中

①安排技术骨干*接替核心模块；②启动内部人才储备培训计划

项目经理*

2024-XX-XX

未处理

需与HR*同步沟通

R003

市场风险

竞品提前推出同类功能，导致项目产品市场竞争力下降

市场调研滞后，对竞品动态跟踪不足

预计销售额减少20%

中

中

中

①压缩产品迭代周期，提前2周上线；②增加营销预算强化差异化宣传

市场经理*

2024-XX-XX

处理中

需协调研发资源

R004

外部风险

关键零部件供应商*因环保限产无法按时供货

政策突发调整，供应商产能缩减30%

生产线停工，成本增加8%

高

中

高

①启动备用供应商*认证；②调整生产计划，优先生产高利润模块

采购经理*

2024-XX-XX

未处理

需同步更新客户交期

使用关键注意事项

团队协作优