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2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易印花税是由谁征收的？()

A.证监会

B.国家税务局

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

2.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.股票市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股权融资

B.价格发现

C.投机套利

D.优化资源配置

4.以下哪种情况会导致股票价格下跌？()

A.公司盈利增加

B.市场利率上升

C.公司分红增加

D.公司管理层稳定

5.证券市场的基本交易单位是什么？()

A.股票

B.债券

C.基金单位

D.股票面值

6.以下哪项不是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.政策法规

D.自然灾害

7.证券市场的参与者不包括以下哪项？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.自然人

8.以下哪种证券属于固定收益证券？()

A.股票

B.债券

C.基金

D.期权

9.证券市场的主要监管机构是哪个？()

A.中国人民银行

B.证监会

C.国家税务局

D.商务部

二、多选题(共5题)

10.证券公司的下列哪些业务属于经纪业务？()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资咨询

11.以下哪些是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.证券交易所

D.政府机构

12.影响股票价格的主要因素包括哪些？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.利率水平

D.经济政策

13.证券交易的主要方式有哪些？()

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.基金交易

14.以下哪些属于债券的基本特征？()

A.定期还本付息

B.收益相对稳定

C.面值固定

D.流动性较好

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能之一是______，它有助于资源的合理配置。

16.在证券市场中，______是指投资者在买卖证券时，通过预测证券价格变动而进行的交易活动。

17.证券登记结算公司的主要职能包括______，保证证券交易的安全和顺利进行。

18.证券公司的主要业务包括______，为客户提供证券投资服务。

19.在证券市场中，______是指投资者在购买证券时支付给证券公司的费用，通常按交易金额的一定比例计算。

四、判断题(共5题)

20.证券市场的存在可以完全消除投资风险。()

A.正确B.错误

21.所有上市公司的股票都可以自由买卖。()

A.正确B.错误

22.证券交易印花税是在证券交易成功后由卖方支付给税务部门的。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以自营其推荐的股票。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司的投资决策不受任何监管。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券市场的监管目标和主要手段。

26.解释证券交易中的“T+0”交易制度。

27.什么是基金份额净值？基金份额净值如何计算？

28.简述证券公司自营业务的风险控制措施。

29.什么是股票市场的“熔断机制”？其目的是什么？

2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券交易印花税是由国家税务局征收的，主要用于支持国家的财政支出。

2.【答案】C

【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司的主要业务，虽然证券公司可以提供此类服务，但它不是其主要业务范围。

3.【答案】C

【解析】股票市场的基本功能包括股权融资、价格发现和优化资源配置，投机套利不是其基本功能。

4.【答案】B

【解析】市场利率上升会增加企业的融资成本，从而可能导致股票价格下跌。

5.【答案】C

【解析】证券市场的基本交易单位是基金单位，如股票以股为单位，债券以元为单位，基金以基金单位为单位。

6.【答案】D

【解析】自然灾害不是影响股票价格的因素，而公司基本面、市场供求关系和政策法规都会对股票价格产生影响。

7.【答案】B

【解析】保险公司通常不是证券市场的直接参与者