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最新证券从业资格(基础知识)考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券公司进行证券自营业务时，下列哪项不属于自营业务的风险？（）()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

2.2.以下哪项不是证券市场的基本功能？（）()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.市场监管

3.3.证券经纪业务中，客户交易结算资金第三方存管制度的核心是（）()

A.证券公司对客户的资金进行管理

B.证券公司对客户的资金进行监督

C.银行对客户的资金进行管理

D.银行对客户的资金进行监督

4.4.以下哪项不是证券公司债券发行的条件？（）()

A.证券公司有稳定的盈利能力

B.证券公司有良好的信用记录

C.证券公司有足够的净资产

D.证券公司有足够的流动资产

5.5.证券公司开展融资融券业务，下列哪项是融资融券业务的保证金比例？（）()

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

6.6.以下哪项不是证券公司合规管理的基本原则？（）()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.预防性原则

D.透明度原则

7.7.证券公司进行证券自营业务时，下列哪项不属于自营业务的合规风险？（）()

A.违反法律法规风险

B.违反公司内部规定风险

C.违反市场规则风险

D.违反道德风险

8.8.证券公司进行证券自营业务时，下列哪项不属于自营业务的市场风险？（）()

A.利率风险

B.汇率风险

C.信用风险

D.流动性风险

9.9.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？（）()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.盈利最大化

10.10.证券公司进行证券自营业务时，下列哪项不属于自营业务的操作风险？（）()

A.系统故障风险

B.人员操作风险

C.合规风险

D.市场风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司自营业务中，以下哪些风险属于市场风险？（）()

A.利率风险

B.汇率风险

C.流动性风险

D.信用风险

12.2.证券经纪业务中，客户交易结算资金第三方存管制度的作用包括（）()

A.保护客户资金安全

B.提高资金使用效率

C.加强监管，防范风险

D.降低交易成本

13.3.证券公司开展融资融券业务，以下哪些条件是必要的？（）()

A.证券公司具备融资融券业务资格

B.客户具备融资融券交易资格

C.证券公司有足够的资金和证券

D.客户有足够的资金和证券

14.4.证券公司内部控制的目标包括（）()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.促进创新

15.5.证券公司合规管理的原则包括（）()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.预防性原则

D.透明度原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券公司自营业务的资金来源主要包括自有资金和（）。

17.2.证券交易所在组织证券交易时，应当保证（）优先于其他交易。

18.3.证券公司应当建立健全（），确保各项业务活动符合法律法规和公司内部管理制度。

19.4.证券公司从事融资融券业务，客户保证金比例不得低于（）。

20.5.证券公司债券发行后，发行人应当及时披露（），以保障投资者知情权。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司在开展自营业务时，可以不遵守证券交易的相关规则。()

A.正确B.错误

22.2.证券经纪业务中，客户的交易结算资金由证券公司独立管理和使用。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司的合规管理部门可以参与公司决策，但不承担公司决策的责任。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司进行融资融券业务时，客户的保证金可以用于抵消交易亏损。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司的内部控制制度只需要在公司内部进行监督，无需对外公开。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券公司合规管理部门的职责。

27.2.证券公司如何进行客户交易结算资金的第三方存管？

28.3.证券公司融资融券业务的风险主要包括哪些方面？

29.4.证券公司内部控制的目标有哪些？

30.5.