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十二月《证券基础知识》证券从业资格考试常见题含答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票发行

B.证券交易

C.证券投资

D.证券监管

2.以下哪项不是股票的基本面分析指标？()

A.市盈率

B.股息率

C.股东权益

D.成交量

3.以下哪种证券属于债券？()

A.国债

B.股票

C.优先股

D.普通股

4.以下哪项不是基金的投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.财务风险

5.以下哪项是债券信用评级的主要目的？()

A.评估公司盈利能力

B.评估债券发行人的信用风险

C.评估市场利率水平

D.评估债券的期限

6.以下哪项不是股票市场操纵行为？()

A.虚假交易

B.消息误导

C.股票拆细

D.内幕交易

7.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资

8.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券评级机构

9.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.交易所交易

B.场外交易

C.电子交易

D.邮票交易

10.以下哪项不是证券市场的监管目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.保障国家财政

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场中，以下哪些行为是合法的？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.虚假发行

D.内幕发行

12.以下哪些是证券投资的基本原则？()

A.风险分散原则

B.价值投资原则

C.追求最高回报原则

D.长期投资原则

13.证券公司应具备哪些业务资质？()

A.证券经纪业务资格

B.证券承销与保荐业务资格

C.证券自营业务资格

D.证券资产管理业务资格

14.以下哪些因素会影响股票价格？()

A.公司基本面

B.宏观经济状况

C.市场供求关系

D.投资者心理

15.以下哪些行为构成证券市场操纵？()

A.虚假交易

B.消息误导

C.内幕交易

D.股票拆细

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括：融资功能、投资功能、价格发现功能和______功能。

17.股票的市盈率（P/E）是股票价格与______的比率。

18.基金管理公司的主要职责是______。

19.债券信用评级通常由______机构进行。

20.证券市场的监管目标是：保护投资者利益、维护市场秩序、促进市场发展，以及______。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者中，只有证券公司才能进行证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.股票拆细会提高股票的流动性。()

A.正确B.错误

23.基金投资的风险可以通过分散投资来完全消除。()

A.正确B.错误

24.债券信用评级越高，其风险越小。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构负责制定和执行证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券市场？

27.简述证券投资的基本原则。

28.什么是基金的份额净值？

29.证券信用评级的作用是什么？

30.证券市场监管的主要任务有哪些？

十二月《证券基础知识》证券从业资格考试常见题含答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券监管是政府机构的行为，不属于证券市场的基本功能。

2.【答案】D

【解析】成交量是技术分析指标，不属于基本面分析。

3.【答案】A

【解析】国债是政府发行的债券，属于债券范畴。

4.【答案】D

【解析】财务风险通常指公司层面的风险，不是基金投资的主要风险。

5.【答案】B

【解析】债券信用评级的主要目的是评估债券发行人的信用风险。

6.【答案】C

【解析】股票拆细是合法的股票分割行为，不属于操纵行为。

7.【答案】D

【解析】证券投资是个人或机构的行为，不是证券公司的主营业务。

8.【答案】D

【解析】证券评级机构是服务证券市场的机构，不属于直接参与者。

9.【答案】D

【解析】邮票交易不属于证券交易范畴。

10.【答案】D

【解析】保障国家财政不是证券市场监管