2026年基金从业资格证考试题库500道【精华版】.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、下列关于UCITS一号指令说法错误的是（）。

A.1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令

B.UCITS一号指令全文共有11章，59个条文

C.指令要求，UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

D.封闭式基金属于UCITS基金的范围

【答案】：D

2、国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（）。

A.新三板

B.区域股权

C.创业板

D.四板

【答案】：C

3、有限合伙型基金的治理结构特点中,有关普通合伙人的表述错误的是（）。

A.普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

B.普通合伙人作出合伙企业投资与资产处置的最终决策

C.仅有普通合伙人可以掌握合伙企业事务执行权

D.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人

【答案】：C

4、目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理登记面临较高（）。

A.系统风险

B.操作风险

C.道德风险

D.政策风险

【答案】：C

5、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。

A.选取可比公司

B.计算可比公司的估值倍数

C.计算适用于目标公司的可比倍数

D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值

【答案】：D

6、《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。

A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

B.只能委托中国证监会认可的第三方独立机构办理

C.只能由基金管理人办理

D.只能由销售机构办理

【答案】：A

7、一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与（）完成净额交收。

A.证券交易所

B.中国结算公司

C.证券托管公司

D.证券业协会

【答案】：B

8、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（）。

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

B.为客户提供风险评估及投资建议

C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

D.为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

【答案】：B

9、下列（）不是股权投资基金的当事人。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.行业自律组织

【答案】：D

10、下列不属于企业年金基金投资范围的是()。

A.银行存款

B.国债

C.短期债券回购

D.长期债券回购

【答案】：D

11、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。

A.事项识别

B.风险应对

C.风险评估

D.行为监控

【答案】：C

12、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。

A.年度报告

B.半年报告

C.与基金份额持有人大会相关

D.重大事项

【答案】：C

13、根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。

A.私募基金和公募基金

B.契约型基金和公司型基金

C.封闭式基金和开放式基金

D.在岸基金和离岸基金

【答案】：D

14、按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。

A.开放式基金和封闭式基金

B.公司型基金和契约型基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和离岸基金

【答案】：C

15、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。

A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配

D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

【答案】：D

16、从事()的人员或机构被称为“天使”投资者。

A.风险投资

B.另类投资

C.并购投资

D.危机投资

【答案】：A

17、（2017年真题）有限合伙型私募股权投资基金，至少应有（）名普通合伙人。

A.1

B.3

C.4

D.2

【答案】：A

18、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。

A.法律要求披露的信息

B.客户资料

C.内幕信息

D.商业秘密

【答案】：A

19、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。

A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉