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项目风险管理标准化识别清单

适用场景：何时启动风险识别

本清单适用于项目全生命周期中的关键节点，保证风险识别的及时性与全面性：

项目启动阶段：在项目立项或规划初期，识别可能影响目标达成的潜在风险，为制定应对策略提供依据。

阶段性里程碑前：如设计完成、开发启动、测试上线等关键节点前，复核新增风险或原有风险变化。

范围或计划变更时：当项目需求、资源、时间等发生调整时，重新评估变更带来的新风险。

外部环境变化时：如政策调整、市场波动、技术迭代等，识别环境变化对项目的潜在影响。

定期复盘阶段：在项目周会、月度或季度复盘时，持续跟踪风险状态，更新风险清单。

操作流程：从准备到登记的标准化步骤

第一步：明确识别范围与目标

范围界定：根据项目阶段确定识别边界，例如技术风险（架构设计、兼容性等）、管理风险（资源协调、进度控制等）、外部风险（供应商延迟、合规要求变化等）。

目标确认：明确本次识别需覆盖的核心领域（如质量、成本、进度、安全等），避免遗漏关键维度。

第二步：组建风险识别团队

核心成员：项目经理作为负责人，联合技术负责人、产品负责人、测试负责人、关键业务方*等，保证多视角覆盖。

角色分工：明确记录员（实时整理风险条目）、引导员（控制讨论方向，避免偏离主题）、专业评审（提供领域内风险判断）。

第三步：选择识别方法与工具

头脑风暴法：组织团队自由发言，鼓励发散思维，记录所有潜在风险（如“第三方接口不稳定可能导致数据同步失败”）。

德尔菲法：若涉及复杂技术或专业领域，可匿名邀请2-3名外部专家独立填写风险条目，汇总后反馈团队讨论，减少主观偏差。

检查清单法：参考历史项目风险库、行业模板（如IT项目常见风险清单），补充本次项目特有的风险点。

SWOT分析：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别外部威胁与内部劣势相关的风险。

第四步：收集潜在风险信息

信息来源：

历史项目文档：复盘报告、风险登记表、问题记录等；

项目计划范围说明书、需求文档、技术方案等；

团队成员经验：开发、测试、运维等岗位的一线风险感知；

外部输入：客户反馈、供应商承诺、市场趋势报告等。

记录要求：风险描述需具体、可验证，避免模糊表述（如“进度可能延迟”需明确“因核心开发人员*离职，模块开发可能延迟2周”）。

第五步：分析风险属性与等级

风险属性分析：

可能性：评估风险发生的概率（如“高概率”：预计发生概率＞70%；“中概率”：30%-70%；“低概率”＜30%）；

影响程度：评估风险发生后对项目目标的影响（如“严重影响”：导致项目失败或核心功能无法实现；“中度影响”：导致进度延迟或成本超支10%-20%；“轻微影响”：对目标影响较小，可短期修复）。

风险等级判定：结合可能性与影响程度，采用“可能性×影响程度”矩阵划分等级（如“高等级”：高概率+严重影响；“中等级”：中概率+中度影响或高概率+轻微影响；“低等级”：低概率+轻微影响）。

第六步：登记形成风险清单

将识别、分析后的风险信息填入标准化清单（见模板表格），明确责任人、应对措施及时间节点，保证风险可跟踪、可管理。

第七步：定期更新与复核

动态更新：每周项目例会中，由责任人汇报风险状态（如“已发生”“已缓解”“新出现”），新增风险时及时补充清单。

季度复盘：每季度组织团队全面复核风险清单，关闭已解决风险，调整风险等级（如外部环境变化导致原“低等级”风险升级），更新应对策略。

清单模板：结构化记录风险信息的工具

序号

风险类别

风险描述（具体、可验证）

触发条件（可能导致风险发生的事件）

潜在影响（正面/负面，影响程度）

现有应对措施（已采取或计划采取）

责任人

风险等级（高/中/低）

识别日期

备注（如关联需求/模块）

1

技术风险

新采用的开源框架存在未知的功能瓶颈

压力测试阶段并发用户数超过5000时

负面：核心接口响应延迟，影响上线时间

提前进行小范围功能测试，准备备用框架方案

技术负责人*

中

2024-03-01

关联用户登录模块

2

资源风险

关键测试工程师*因家庭原因可能请假1个月

2024-04月项目集成测试阶段

负面：测试进度延迟，影响整体交付计划

提前培养备用测试人员，协调外部测试资源支持

项目经理*

中

2024-03-05

3

外部风险

供应商提供的硬件设备交付周期可能延长2周

供应商生产环节出现不可抗力（如原材料短缺）

负面：硬件部署延迟，导致系统联调推迟

签订合同时约定违约金，同步寻找备选供应商

采购负责人*

低

2024-03-10

关联服务器部署环节

4

管理风险

需求频繁变更导致开发返工，增加成本超支

产品方在开发中期提出3项以上重大需求调整

负面：成本超支15%，开发进度延误10%

建立变更控制流程，评估变更影响并签字确认后再实施

产品负责人*

高

2024-0