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私募基金管理公司部门职责管理制度模版

第一章总则

第一条目的与依据

为明确公司各部门的职责与权限，确保公司运营的规范化、高效化，保障基金财产的安全与增值，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关法律法规、监管规定以及公司章程，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司各部门及其所有员工。各部门应在本制度规定的职责范围内开展工作。

第三条基本原则

各部门职责划分遵循以下原则：

（一）权责对等原则：明确各部门的职责与相应权限，确保责任与权力相统一。

（二）相互制衡原则：部门设置与职责分工应体现业务流程中的相互监督与制约，防范操作风险。

（三）高效协同原则：各部门应在明确职责的基础上，加强沟通协作，保障公司整体运营效率。

（四）合规审慎原则：各部门开展工作必须严格遵守法律法规、监管规定及公司内部规章制度，秉持审慎经营理念。

第二章部门设置与主要职责

第四条投资决策委员会

投资决策委员会是公司负责投资决策的最高权力机构，其主要职责通常包括：

（一）审议并决定公司的投资战略、投资政策及投资组合的总体配置方案。

（二）对投资管理部门提交的拟投资项目、已投项目的重大变更（如追加投资、退出等）进行审议并作出决策。

（三）审议并决定投资相关的风险控制政策和策略。

（四）对公司投资业绩进行评估与分析。

（五）其他应由投资决策委员会审议的重大投资事项。

第五条投资管理部

投资管理部是公司核心业务部门之一，负责具体投资项目的发掘、评估、执行及投后管理。其主要职责包括：

（一）根据公司投资战略，积极开拓并筛选符合公司投资方向的潜在投资项目。

（二）组织对拟投资项目进行全面的尽职调查，包括但不限于行业分析、财务核查、法律合规审查、经营风险评估等。

（三）基于尽职调查结果，撰写投资建议书，提出具体的投资方案、估值分析及退出规划，并提交投资决策委员会审议。

（四）在投资决策通过后，负责投资协议的谈判、签署及投资款项的投放等投出环节的具体执行工作。

（五）负责已投项目的投后管理，包括但不限于跟踪企业经营状况、参与重大事项决策、提供增值服务、协助企业规范运作及推动后续融资等，以保障投资安全和提升投资价值。

（六）根据市场变化及项目进展，适时提出项目退出建议及方案，并负责退出过程的具体执行。

（七）建立和维护项目资源库，定期进行投资业绩回顾与分析。

第六条研究部

研究部是为公司投资决策提供专业研究支持的部门。其主要职责包括：

（一）开展宏观经济形势、行业发展趋势、市场动态及相关政策法规的跟踪与研究，提供宏观及策略研究报告。

（二）对重点关注行业及细分领域进行深入研究，分析行业竞争格局、技术发展方向及投资机会。

（三）对特定企业（包括潜在投资标的及已投企业）进行深度研究，分析其经营状况、财务表现、核心竞争力及发展前景。

（四）收集、整理、分析各类市场数据与信息，为投资管理部及投资决策委员会提供客观、独立的研究支持和决策参考。

（五）定期或不定期撰写研究报告、专题分析等，组织内部研究交流活动。

第七条市场部/销售部

市场部（或销售部，部分公司可能将其职能合并或拆分）主要负责公司基金产品的募集、市场推广及客户关系维护。其主要职责包括：

（一）根据公司产品战略，制定基金产品募集方案及市场推广计划。

（二）开拓和维护各类销售渠道，包括但不限于银行、券商、第三方理财机构等。

（三）负责基金产品的路演推介、投资者教育及咨询服务工作，向合格投资者客观、准确地介绍基金产品信息。

（四）按照监管要求及公司规定，完成投资者适当性管理相关工作，包括投资者风险测评、信息披露等。

（五）负责客户关系的维护与管理，了解客户需求，反馈客户意见，提升客户满意度。

（六）跟踪市场销售情况，分析销售数据，提出产品优化及营销策略调整建议。

第八条运营管理部/基金运营部

运营管理部（或基金运营部）是负责公司基金产品日常运作管理的后台支持部门。其主要职责包括：

（一）负责基金的设立、备案、开户等相关事宜。

（二）负责基金份额的登记、确认、申购、赎回、转换等交易的清算与处理。

（三）根据基金合同及相关法律法规，负责基金资产的估值核算、净值计算与信息披露工作，确保估值的公允性和准确性。

（四）负责基金相关信息的日常维护与更新，包括但不限于投资者名册、份额持有情况等。

（五）协调托管机构，确保基金资金的安全运作及划付指令的准确执行。

（六）负责基金会计档案、交易记录等资料的整理、归档与保管。

（七）配合审计、税务等相关工作。

第九条合规风控部

合规风控部是公司负责合规管理、风险控制及内部审计的职能部门，是保障公司合规稳健运营的重要屏障。其主要职责包括：

（一）建立和完善公司内部合规管理制度和风险控制体