2026年基金从业资格证考试题库500道（易错题）.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、(2016年)离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额。并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。

A.本国（地区）

B.他国（地区）

C.第三国

D.本国（地区）或第三国

【答案】：D

2、基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.10

B.2

C.5

D.3

【答案】：C

3、关于基金客户服务的原则，正确的是（）

A.优先服务、有效沟通

B.安全第一、专业规范

C.客户至上、保障收益

D.本金安全、追求收益

【答案】：B

4、合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的计算和支付方式。

A.义务、管理费

B.义务、应税额度

C.权限、应税额度

D.权限、管理费

【答案】：D

5、下列关于基金销售行为，错误的是（）。

A.不得采取抽奖的方式销售基金

B.可以采取送基金份额的方式销售基金

C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

D.不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

【答案】：B

6、处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（）

A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额

C.未处于冻结状态的LOF份额

D.未处于质押状态的LOF份额

【答案】：B

7、下列对于基金托管人的职责说法，错误的是（）。

A.安全保管基金财产

B.对同一基金管理人所托管的不同基金的资金设置统一账户，确保基金资金账户的统一

C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

D.定期向基金管理人出具资产托管报告

【答案】：B

8、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。

A.本金

B.投资组合现时净值

C.保本基金到期收益总和

D.安全垫

【答案】：D

9、关于创业投资估值法,正确的操作步骤是（）。

A.预估对于项目公司的投资额度.计算目标回报倍数.测算要求持股比例.预计退出的时间长度

B.预估退出时项目公司的股权价值.计算退出的时间长度.测算可能的股权稀释情况.预计目标回报倍数

C.预估退出时项目公司的股权价值.计算当前股权价值.测算要求持股比例.预计可能的股权稀释情况

D.预估项目公司的融资节点.计算项目投资的资金成本.测算项目公司的股权价值.预计退出的时间长度

【答案】：C

10、对（）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。

A.基金管理人

B.基金产品

C.基金投资人

D.以上都是

【答案】：D

11、(2016年)当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

12、下列关于基金系统性风险非系统性风险说法错误的是（）。

A.非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险

B.系统风险可以通过分散化投资来降低的风险

C.系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响

D.非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等

【答案】：B

13、《COSO风险管理整合框架》于（）年9月提出了企业风险管理的整合概念。

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

【答案】：B

14、PE常用的估值方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C

15、（2021年真题）以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

16、按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（）。

A.国内股票型基金

B.国外股票型基金

C.区域股票型基金

D.全球股票型基金

【答案】：C

17、（2017年真题）基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（）。

A.成本控制

B.风险控制

C.效益控制