2025年证券从业人员资格证考试试卷及答案.docxVIP

2025年证券从业人员资格证考试试卷及答案

一、单项选择题（每题1分，共60分）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法正确的是()

A.公开发行证券必须经国务院证券监督管理机构核准

B.非公开发行证券无需任何备案

C.所有公司债券发行均需中国证监会注册

D.向特定对象发行证券超过二百人视为公开发行

答案：A

解析：

《证券法》第九条明确规定，公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构核准或注册。选项B错误，非公开发行需履行备案；选项C错误，公司债券由交易所审核；选项D错误，二百人标准仅适用于股票。

2.证券公司净资本与负债的比例不得低于()

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答案：A

解析：

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与负债比例不得低于8%，旨在控制杠杆风险。

3.下列属于证券市场禁入对象的是()

A.证券公司普通柜员

B.上市公司独立董事

C.证券评级机构分析师

D.以上全部

答案：D

解析：

《证券市场禁入规定》明确，发行人、上市公司、证券公司、评级机构等从业人员均可能成为禁入对象。

4.科创板上市公司首次公开发行股票的网下初始发行比例不低于()

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

答案：C

解析：

《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》规定，网下初始比例不低于70%，向机构投资者倾斜。

5.证券公司开展融资融券业务，客户维持担保比例不得低于()

A.100%

B.120%

C.130%

D.150%

答案：C

解析：

《证券公司融资融券业务管理办法》第二十六条设定130%为最低维持担保比例，低于该线将触发追加担保。

6.下列关于ETF申购赎回的说法正确的是()

A.仅能用现金申购

B.最小申购单位通常为100万份

C.赎回所得必须为一篮子股票

D.申购赎回只能在二级市场完成

答案：C

解析：

ETF采用实物申购赎回机制，赎回所得为股票组合；最小单位由基金管理人设定，常见为50万或100万份；申购赎回在一级市场完成。

7.根据《私募基金备案须知》，私募证券投资基金的初始募集规模不得低于()

A.100万元

B.500万元

C.1000万元

D.2000万元

答案：B

解析：

中基协2020年更新备案须知，证券类私募初始规模门槛由100万提至500万，强化风险抵御。

8.下列属于证券自营业务禁止行为的是()

A.对冲交易

B.套利交易

C.操纵市场

D.量化择时

答案：C

解析：

《证券法》第五十三条严禁操纵证券市场，自营业务亦受约束；对冲、套利、量化均属合规策略。

9.上市公司年度股东大会应于上一会计年度结束后()内召开

A.2个月

B.4个月

C.6个月

D.8个月

答案：C

解析：

《上市公司股东大会规则》明确，年度股东大会须在会计年度结束之日起6个月内举行。

10.下列关于资产支持证券（ABS）原始权益人的说法错误的是()

A.需持续经营满2年

B.最近三年无重大违法违规

C.可为基础资产提供差额支付承诺

D.必须为金融机构

答案：D

解析：

原始权益人可为非金融企业，如融资租赁、商业保理公司；其余选项为监管正面要求。

11.证券公司分类监管中，被评为B类BB级的公司，其风险资本准备调整系数为()

A.0.7

B.0.9

C.1.0

D.1.2

答案：C

解析：

《证券公司分类监管规定》附表显示，BB级对应系数1.0，A类可降至0.7，C类升至1.2。

12.下列关于北交所转板制度的说法正确的是()

A.精选层企业可直接转板至科创板

B.转板无需证监会核准

C.转板后股票性质变更为“科创板股票”

D.转板上市首日不设涨跌幅限制

答案：C

解析：

北交所上市公司转板后股票属性变更；转板需交易所审核并报证监会注册；首日涨跌幅限制遵循转入板块规则。

13.证券公司合规负责人应由()聘任

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.董事长

答案：A

解析：

《证券公司合规管理实施指引》规定，合规负责人由董事会聘任并报告监管机构。

14.下列关于股票质押式回购的说法错误的是()

A.融入方须为上市公司股东

B.融出方可以是券商资管计划

C.质押股票可处于限售期

D.回购期限最长为3年

答案：A

解析：

融入方不限于上市公司股东，可以是持券机构或个人；限售股质押需符合交易所细则；期限最长3年。

15.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者转为专业投资者的，经营机构应当()

A.自动转换

B.5日内完成

C.履行审慎评估程序

D.报证监会备案

答案：C

解析：

普通转专业需经营机构审慎