业务连续性计划制定与执行模板风险应对支持.docVIP

业务连续性计划制定与执行模板风险应对支持工具

一、适用场景与核心价值

本工具适用于各类组织（如企业、事业单位、公共服务机构等）在制定与执行业务连续性计划（BCP）过程中，针对潜在风险进行识别、评估、应对及管理的全流程支持。具体场景包括：

自然灾害应对：如地震、洪水、台风等不可抗力导致的业务中断；

技术故障处理：如系统崩溃、网络攻击、数据丢失等IT基础设施异常；

供应链中断管理：如关键供应商违约、物流受阻、原材料短缺等；

公共卫生事件应对：如疫情暴发导致的员工隔离、办公场所封锁等；

人为风险管控：如核心人员离职、操作失误、恶意破坏等。

通过系统化使用本工具，可帮助组织明确风险应对责任、规范处置流程、缩短业务恢复时间（RTO）、降低中断损失，保证业务在风险事件发生后快速恢复正常运营。

二、操作流程与关键步骤

（一）启动准备：明确目标与责任分工

操作目标：成立专项工作组，界定BCP制定与风险应对的职责边界，保证资源投入。

关键动作：

组建BCP项目组：由高层管理者（如分管副总）担任组长，成员包括业务部门负责人（如运营经理、IT主管、行政主管）、风险管理人员等，明确各角色职责（如业务部门负责提供流程清单、IT部门负责系统恢复方案）。

制定项目计划：明确BCP制定的时间节点（如3个月内完成）、范围（覆盖核心业务流程）、预算及沟通机制（如每周例会）。

开展全员宣贯：通过培训、会议等形式，说明BCP的重要性及员工参与要求，消除认知偏差。

输出成果：《BCP项目组职责表》《项目进度计划表》

（二）风险识别：全面梳理潜在威胁

操作目标：梳理组织面临的各类可能导致业务中断的风险，形成风险清单。

关键动作：

收集风险信息：通过历史事件分析（如过往中断案例）、行业对标（同类型企业风险库）、头脑风暴（项目组及各部门代表讨论）等渠道，识别风险点。

分类风险类型：按风险来源分为自然风险、技术风险、运营风险、人为风险、外部风险（如政策变化、市场波动）等。

初步筛选风险：聚焦“高可能性、高影响”的核心风险（如核心数据中心宕机、主要供应商断供），排除低概率/低影响风险。

输出成果：《业务连续性风险识别清单》（含风险编号、风险名称、风险类型、触发迹象示例）

（三）风险评估：量化风险等级与影响

操作目标：评估风险发生的可能性及对业务的影响程度，确定优先处理顺序。

关键动作：

设定评估标准：

可能性：分为5级（1级=极低，几乎不可能发生；5级=极高，likelytooccur）；

影响程度：从“运营影响”（如收入损失、客户投诉）、“财务影响”（如直接损失、额外支出）、“合规影响”（如违反监管要求）三个维度，每维度分为5级（1级=轻微，5级=灾难性）。

评分与定级：由项目组及各部门代表对识别的风险进行打分，结合“可能性×影响程度”计算风险值（如25分=极高风险、15-24分=高风险、5-14分=中等风险、＜5分=低风险）。

绘制风险热力图：以“可能性”为X轴、“影响程度”为Y轴，标注各风险位置，直观展示风险优先级。

输出成果：《风险评估矩阵表》《风险等级热力图》

（四）业务影响分析（BIA）：明确恢复优先级

操作目标：识别核心业务流程，量化中断造成的损失，确定恢复时间目标（RTO）和恢复点目标（RPO）。

关键动作：

梳理业务流程：各部门提交核心业务流程清单（如“客户订单处理”“生产制造”“财务结算”），明确流程输入、输出、关键节点及依赖资源（人员、系统、数据、供应商）。

评估中断影响：

时间维度：估算不同中断时长（如1小时、1天、3天、1周）对业务的影响（如每日订单量下降%、客户流失率%、罚款金额万元）；

资源维度：识别流程依赖的关键资源（如“订单处理系统”依赖数据库服务器、“生产制造”依赖原材料供应商）。

确定RTO/RPO：

RTO：业务可容忍的最长中断时间（如“订单处理”RTO≤4小时，否则客户取消订单）；

RPO：数据可容忍的最大丢失量（如“财务数据”RPO≤15分钟，需实时备份）。

输出成果：《业务影响分析报告》（含核心流程清单、中断影响评估表、RTO/RPO汇总表）

（五）风险应对策略制定：针对性设计解决方案

操作目标：针对高风险业务流程，制定“风险规避、降低、转移、接受”四类应对策略，明确具体措施及责任主体。

关键动作：

匹配策略类型：

规避：如终止高风险业务（如退出某类高风险供应链环节）；

降低：如部署冗余系统（双数据中心）、加强数据备份（异地容灾）、定期演练（提升员工应急能力）；

转移：如购买业务中断险、与供应商签订“不可抗力免责条款”但明确替代供应商；

接受：对低风险且应对成本过高的风险，预留应急资金并制定临时应对方案。

细化措施内容：每个策略明确具体操作步骤（如“异地容灾”：每周全量备份+增量备份，RPO≤1小时）、资源需求（如采购容灾系统